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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度内部风险管理与内部控制体系建设合同

本合同目录一览

1.合同签订依据与目的

1.1合同签订依据

1.2合同目的

2.合同双方

2.1合同甲方

2.2合同乙方

3.风险管理与内部控制体系建设的范围

3.1风险管理范围

3.2内部控制体系建设范围

4.风险管理与内部控制体系建设的目标

4.1风险管理目标

4.2内部控制体系建设目标

5.风险管理与内部控制体系建设的责任与义务

5.1甲方责任与义务

5.2乙方责任与义务

6.风险管理与内部控制体系建设的实施计划

6.1实施计划概述

6.2实施阶段划分

6.3关键节点及时间安排

7.风险管理与内部控制体系建设的具体措施

7.1风险识别与评估

7.2风险应对与控制

7.3内部控制制度设计

7.4内部控制制度执行与监督

8.风险管理与内部控制体系建设的效果评估

8.1评估方法

8.2评估指标

8.3评估周期

9.合同期限

9.1合同起止时间

9.2合同续签条件

10.合同费用及支付方式

10.1费用构成

10.2支付方式

10.3付款时间

11.违约责任

11.1甲方违约责任

11.2乙方违约责任

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

13.合同生效与终止

13.1合同生效条件

13.2合同终止条件

14.其他约定事项

14.1法律适用

14.2合同份数

14.3合同签署日期

第一部分：合同如下：

1.合同签订依据与目的

1.1合同签订依据

本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国企业内部控制规范》等相关法律法规及政策规定，以及双方共同协商一致的原则。

1.2合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在二零二四年度内部风险管理与内部控制体系建设中的权利、义务和责任，确保双方合作顺利进行，提高企业风险管理水平，加强内部控制体系构建。

2.合同双方

2.1合同甲方

甲方：[甲方全称]

法定代表人：[法定代表人姓名]

地址：[甲方地址]

2.2合同乙方

乙方：[乙方全称]

法定代表人：[法定代表人姓名]

地址：[乙方地址]

3.风险管理与内部控制体系建设的范围

3.1风险管理范围

本合同涉及的风险管理范围包括但不限于：市场风险、信用风险、操作风险、合规风险、财务风险等。

3.2内部控制体系建设范围

本合同涉及的内控体系建设范围包括但不限于：组织架构、职责权限、制度流程、信息安全管理、内部审计等方面。

4.风险管理与内部控制体系建设的目标

4.1风险管理目标

通过建立健全的风险管理体系，实现风险的有效识别、评估、应对和控制，确保企业资产安全、业务连续性和经营目标的实现。

4.2内部控制体系建设目标

通过构建完善的内部控制体系，提高企业经营管理水平，降低经营风险，提升企业合规经营能力。

5.风险管理与内部控制体系建设的责任与义务

5.1甲方责任与义务

（1）负责组织、协调和推进风险管理与内部控制体系建设的各项工作；

（2）提供必要的资源和支持，包括人力、财力、物力等；

（3）对乙方的工作进行监督和检查，确保工作进度和质量；

（4）及时向乙方提供相关政策和法规信息。

5.2乙方责任与义务

（1）根据甲方要求，制定详细的风险管理与内部控制体系建设方案；

（2）组织开展风险识别、评估、应对和控制工作；

（3）负责内部控制制度的制定、实施和监督；

（4）定期向甲方汇报工作进展和成果。

6.风险管理与内部控制体系建设的实施计划

6.1实施计划概述

6.2实施阶段划分

（1）筹备阶段：完成组织架构调整、职责权限划分、制度流程设计等工作；

（2）实施阶段：开展风险识别、评估、应对和控制工作，实施内部控制制度；

7.风险管理与内部控制体系建设的具体措施

7.1风险识别与评估

（1）采用定性与定量相结合的方法，对各类风险进行识别和评估；

（2）对识别出的风险进行分类，明确风险等级；

（3）制定风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移等。

7.2风险应对与控制

（1）针对不同风险等级，制定相应的风险应对措施；

（2）建立风险监控机制，对风险进行持续监控；

（3）定期对风险应对措施进行评估，确保风险控制效果。

7.3内部控制制度设计

（1）根据企业实际情况，设计合理的内部控制制度；

（2）明确内部控制制度的执行主体、执行程序和监督机制；

（3）确保内部控制制度与企业业务流程相匹配。

7.4内部控制制度执行与监督

（1）加强内部控制制度的宣传和培训，