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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度内部员工股票交易合规审查协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同定义

1.2术语解释

2.目标与原则

2.1审查目标

2.2审查原则

3.审查范围

3.1员工股票交易行为

3.2相关交易活动

4.审查程序

4.1提交材料

4.2审查流程

4.3审查结果

5.审查责任与义务

5.1员工责任

5.2公司责任

6.必威体育官网网址与必威体育官网网址措施

6.1必威体育官网网址义务

6.2必威体育官网网址措施

7.违规处理

7.1违规情形

7.2处理程序

7.3处理措施

8.审查期限与报告

8.1审查期限

8.2审查报告

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决程序

10.合同生效与终止

10.1合同生效

10.2合同终止

11.合同变更与解除

11.1合同变更

11.2合同解除

12.法律适用与管辖

12.1法律适用

12.2管辖法院

13.其他约定

13.1通知方式

13.2联系方式

14.合同附件

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1合同定义

本合同所指“内部员工股票交易”是指公司内部员工在公司规定的股票交易时间段内进行的股票买卖活动。

1.2术语解释

（1）“审查”指根据本合同规定，对内部员工股票交易行为进行审核，确保其合规性。

（2）“合规”指符合国家法律法规、公司规章制度以及本合同的相关规定。

第二条目标与原则

2.1审查目标

确保内部员工股票交易行为的合规性，维护公司利益，防止利益冲突和内幕交易。

2.2审查原则

（1）公平、公正、公开；

（2）依法、依规、依合同；

（3）必威体育官网网址、高效、准确。

第三条审查范围

3.1员工股票交易行为

审查范围包括但不限于员工买卖股票的时间、价格、数量等交易信息。

3.2相关交易活动

审查范围还包括员工参与股票期权、股权激励等与股票交易相关的活动。

第四条审查程序

4.1提交材料

内部员工在进行股票交易前，应向公司提交相关交易信息，包括但不限于交易时间、价格、数量等。

4.2审查流程

（1）公司合规部门收到交易信息后，进行初步审查；

（2）如有疑问，合规部门可要求员工补充材料或进行进一步调查；

（3）审查结束后，合规部门向员工出具审查意见。

第五条审查责任与义务

5.1员工责任

（1）如实提供交易信息，确保信息的真实性、准确性；

（2）遵守国家法律法规、公司规章制度以及本合同的相关规定。

5.2公司责任

（1）建立完善的内部员工股票交易审查制度；

（2）保障审查过程的公正、公平、公开；

（3）对违反规定的行为进行查处。

第六条必威体育官网网址与必威体育官网网址措施

6.1必威体育官网网址义务

内部员工和公司均应对审查过程中获取的个人信息和交易信息予以必威体育官网网址。

6.2必威体育官网网址措施

（1）对审查过程中获取的个人信息和交易信息进行加密处理；

（2）限制审查人员的权限，确保信息不被泄露；

（3）审查结束后，对相关材料进行销毁或归档。

第七条违规处理

7.1违规情形

（1）违反国家法律法规；

（2）违反公司规章制度；

（3）违反本合同的相关规定。

7.2处理程序

（1）发现违规行为后，合规部门进行调查核实；

（2）根据调查结果，对违规员工进行警告、罚款、解除劳动合同等处理；

（3）对情节严重的违规行为，可追究法律责任。

第八部分：合同如下：

第八条审查期限与报告

8.1审查期限

内部员工股票交易合规审查应在交易发生后五个工作日内完成。

8.2审查报告

合规部门应在审查期限届满后三个工作日内向公司管理层提交书面审查报告，报告内容应包括但不限于审查过程、结果和发现的问题。

第九条争议解决

9.1争议解决方式

本合同产生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

9.2争议解决程序

争议提交诉讼后，双方应积极配合法院审理，按照法院的判决或调解结果执行。

第十条合同生效与终止

10.1合同生效

本合同自双方签字盖章之日起生效。

10.2合同终止

（1）合同期限届满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方违约，另一方有权解除合同。

第十一条合同变更与解除

11.1合同变更

本合同在履行过程中，如需变更，应由双方协商一致，并以书面形式签订补充协议，作为本合同的一部分。

11.2合同解除

（1）一方违约，另一方有权解除合同；

（2）合同目的无法实现，双方协商一致解除合同；

（3）法律法规变化导致合同无法履行，双方协商一致解