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实验室内审的主要步骤

目录

内审准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1制定内审计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1.1确定内审目的和范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1.2组织内审小组．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1.3分配内审任务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.2准备内审材料和清单．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.2.1收集相关文件和记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2.2制定内审检查表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

1.2.3汇编内审依据和标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

内审实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.1现场审核准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.2实地审核过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.2.1观察和记录关键过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

2.2.2对关键控制点进行验证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

2.2.3获取审核证据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.3记录和报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

2.3.1填写内审记录表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

2.3.2汇总审核发现的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

2.3.3编写内审报告草案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

内审结果分析和处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.1审核发现问题分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

3.1.1识别问题性质和严重程度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

3.1.2分析问题产生的原因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

3.2问题的处理和纠正措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.2.1制定纠正措施计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

3.2.2实施纠正措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

3.2.3验证纠正措施的有效性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

3.3跟踪和验证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

3.3.1监控纠正措施的执行情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

3.3.2进行后续跟踪审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

3.3.3确保问题得到根本解决．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

内审总结和改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

4.1内审总结会议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

4.1.1召开内审总结会议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

4.1.2分享内审经验和教训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

4.1.3确定改进方向和目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

4.2制定改进计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

4.2.1分析内审结果，确定改进领域．．．．．．．