2025年山西证券从业资格考试证券投资收益与风险实战演练试题.docx

山西省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试題

一、单项选择題（共25題，每題2分，每題的备选项中，只有1个事最符合題意）

1、深证综合指数__。

A．以1992年2月28曰為基期

B．以所有A股為样本股

C．以所有B股為样本股

D．以所有上市股票為样本股

2、一般状况下，投资者于T曰转托管基金份额成功后，投资者可于__曰起赎回该部分基金份额。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

3、公认的最早的基金机构是__。

A．英国信托基金

B．英国皇家信托组织

C．英国国际信托组织

D．海外和殖民地政府信托组织

4、基金资金账户的管理不包括__。

A．资金账户的开立

B．资金账户的更名

C．资金账户的销户

D．资金账户的预留印鉴

5、根据《证券法》规定，上市企业公开发行新股，应满足的条件之一是（）。

A．近来3年无重大违法行為

B．近来24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C．近来3年以現金方式合计分派的利润不少于近来3年实現的年均可分派利润的30%。

D．近来3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

6、证券企业申請融资融券业务试点，规定企业及其董事、监事、高级管理人员近来__内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处在整改期间的情形。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

7、長期资本是指协议规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1

B．2

C．3

D．5

8、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换高级管理人员

B．转换基金运作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的酬劳原则

D．基金扩募或者延長基金协议期限

9、根据证券的定义，证券是用来证明__有权获得对应权益的凭证。

A．证券发行人

B．证券持有人

C．证券经纪商

D．证券管理人

10、定向发行的债券可采用协议方式转让，也可通过中国证监会同意采用其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。

A．20

B．30

C．40

D．50

11、在__状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易

B．市价交易

C．净价交易

D．买卖价交易

12、按照收入的资本化定价措施，一种资产的内在价值__预期現金流的贴現值。

A．不等于

B．肯定不不小于

C．肯定不小于

D．等于

13、新《企业法》规定，股份有限企业申請其股票上市交易，向__报送有关文献。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．证券交易所

D．中华人民共和国商务部

14、业务出錯按导致出錯的直接原因划分，不包括__。

A．责任性差錯

B．事故性差錯

C．出纳差錯

D．技术性差錯

15、__原则既制定内部控制应以审慎经营、防备和化解风险為目的。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

16、封闭式基金的交易价格重要取决于__。

A．基金总资产

B．基金净资产

C．供求关系

D．基金单位净资产值

17、构建证券组合应遵照的基本原则之一是投资者在构建证券组合時应当考虑所选证券与否易于迅速买卖。该原则是__

A．流动性原则

B．本金安全性原则

C．良好市场性原则

D．市场時机选择原则

18、对股票__是基于不一样规模企业的股票具有不一样的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。

A．按企业成長性分类

B．按企业规模分类

C．按股票价格行為分类

D．按企业行业分类

19、境内居民个人开立B股资金账户开户時账户的最低余额為__。

A．100美元

B．1000美元

C．100人民币

D．1000人民币

20、我国证券企业的设置实行审批制，由__依法对证券企业的设置申請进行审查，决定与否同意设置。

A．中国人民银行

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

21、有关基金托管费计提原则，如下說法对的的是（）。

A．一般基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，一般低于2.5permil;

C．目前，我国封闭式基金根据2.5permil;的比例计提

D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

22、在进行贷款或融资活动時，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一种偿还期部分替代成另一种偿还期部分，或者說市场是低效的。这是__的观点。

A．市场预期理论

B．合理分析理论

C．流动性偏好理论

D．市场分割理论

23、在发行完毕后的__曰内，主承销商应当向中国证监会报送承销总結汇报，

A．5

B．10

C．30

D．50

24、有关企业设置的子企业，下列說法对的的是（）。

A．子企业具有企业法人资格

B．子企业不可以设置分