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企业内部控制体系建设及风险防范策略方案

TOC\o1-2\h\u22141第一章企业内部控制体系建设概述 3

261531.1内部控制体系建设的意义与目标 3

34331.1.1内部控制体系建设的意义 3

20641.1.2内部控制体系建设的目标 3

116061.1.3内部控制体系建设的原则 4

26911.1.4内部控制体系建设的具体要求 4

9713第二章内部控制环境建设 4

115081.1.5公司治理结构 5

300701.1.6内部控制意识 5

17851.1.7企业文化 5

179911.1.8人力资源政策 5

199791.1.9信息系统 5

169371.1.10外部环境 5

282211.1.11完善公司治理结构 5

42601.1.12提高内部控制意识 5

137521.1.13培育良好的企业文化 6

248481.1.14优化人力资源政策 6

43471.1.15加强信息系统建设 6

98111.1.16关注外部环境变化 6

1582第三章风险评估与识别 6

65021.1.17风险评估概述 6

204951.1.18风险评估方法 6

2751.1.19风险评估步骤 7

156781.1.20内部环境分析 7

288081.1.21业务流程梳理 7

243091.1.22关键控制点识别 7

316771.1.23外部环境分析 8

108611.1.24利益相关者沟通 8

60691.1.25信息收集与处理 8

26891.1.26持续监控与改进 8

20006第四章内部控制制度建设 8

28901.1.27合法性原则 8

263861.1.28全面性原则 8

224801.1.29适应性原则 8

711.1.30制衡性原则 8

168951.1.31有效性原则 9

25451.1.32成本效益原则 9

39661.1.33组织结构控制 9

62991.1.34人力资源控制 9

230771.1.35财务控制 9

164661.1.36业务控制 9

23291.1.37合规控制 9

25051.1.38风险管理控制 10

204451.1.39信息化控制 10

229541.1.40内部审计控制 10

19158第五章信息与沟通机制 10

90911.1.41内部信息沟通渠道 10

197401.1.42外部信息沟通渠道 10

196841.1.43信息沟通方式 11

208671.1.44提高信息沟通效率 11

27341.1.45提升信息沟通效果 11

20806第六章内部监督与评价 11

45181.1.46内部监督的组织结构 11

53091.1.47内部监督的职责 12

319391.1.48内部监督的评价标准 12

304631.1.49内部监督的评价流程 12

7893第七章风险防范策略 13

70111.1.50全面性原则 13

252051.1.51前瞻性原则 13

195181.1.52动态性原则 13

128911.1.53制衡性原则 13

133871.1.54建立健全风险识别与评估机制 13

301001.1.55完善内部控制体系 14

288341.1.56加强风险防范队伍建设 14

179601.1.57制定风险应对策略 14

100351.1.58加强风险监测与预警 14

323051.1.59开展风险防范培训与宣传 14

28170第八章内部控制体系的实施与运行 15

221341.1.60制定详细的实施计划 15

291781.1.61组织培训与宣传 15

273951.1.62建立健全内部控制制度 15

326081.1.63加强内部监督与考核 15

238901.1.64评价内容 16

261281.1.65评价方法 16

18697第九章内部控制体系的持续改进 16

147731.1.66持续改进的内涵 16

100721.1.67持续改进的意义 16

148911.1.68持续改进的方法 17

241771.1.69持续改进的步骤 1