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银行案件防控年终工作总结

工作汇报/工作计划/银行工作总结

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编号：YB-ZJ-022025

工作总结|WORKSUMMARY

银行工作总结

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银行工作总结

银行案件防控年终工作总结

总结简介：本银行工作总结主要对一定时期内的工作加以总结，分析和研究，肯定

成绩，找出问题，得出经验教训，摸索事物的发展规律，用于指导下一阶段工作的

一种书面文体，本内容已经过排版和校对，请放心下载使用。

根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改

方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方

案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起

防范风险和案件的第一道防线。

同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处

置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项

规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查

发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、基本情况

xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，

集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、

剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存

在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层

次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案

件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签

订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

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2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231

号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道

德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，xx

年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点

为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

4.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为

了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网

点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条

线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，xx年

年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》

建鄂函([xx年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多

层次对员工不良行为的排查工作。

(一)高度重视，周密部署，扎实落实