企业期货经营机构备案事项工作手册范文.pdfVIP

-CSRC

青海辖区证券期货经营机

构

备案事项工作手册

中国证监会青海监管局印制

二。一五年六二月

编者说明

随着证券期货行业第场创的步伐的不断进一步深入

加快,证券期货经营机构的创举措也在不断涌现,中国证

监会正不断放开证券机构备案事项的范围。为了主动应对市

场变化，更好的适应监笆工作市场化的要求，达到简政放权

的目的一提高提高工作效率的目的,根据中国证监会有关

规定，并结合辖区机构监管工作实际情况,制定本手册。

.青海证监局

二。一五年六=月

证券篇-1-

一、公司治理一9-

:一）证券公司股东情况备案-9-

:二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生甫大调整备案-11-

:三）证券公司变更公司形式备案-12-

二、高管人员-14-

：•）证券公司高管人员任职备案-14-

:二）证券公司高管人员离职备案-15-

:三）证券公司高管人员缺位备案-16-

:四）证券公司境内分支机构负揖人任职资格备案-17-

:五）证券公司经理层人员年检备案-20-

:六）证券投资咨询机构高管人员以及其力证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案.一

21-

三、证券经纪业务-21-

：,）异地证券公司在辖区内设、收购分支机构备案-23-

：二）证券公司分支机构A、B、C类型转换得案-24-

:三）证券经营机构信访投诉情况备案-25-

四、证券资产管理管控业务-29-

：一）集介资产管理管控相关计划设立备案-29-

:二）定向资产管理管控业务开展侍况备案-31-

五、其他证券业务-32-

:一）证券公司代销金融产品业务备案-32-

:二）证券公司承销业务备案-32-

:三）证券公司修订融资融券业务合适的方案备案-33-

:四）证券公司参与利率互换交易备案-34-

:五）证券公司借入次级面备案-36-

:六）证券公司变更次级债务合同合约（含展期）备案-37-

:七）证券公司偿还次级例务备案-37-

六、证券公司风控与合规管理管控-38-

:一）证券公司压力测试情况备案-38-

：：）证券公司风控指标变动异常情况备案-39-

:三）证券公司合规报告备案-39-

七、《经营证券业务许可证》-39-

：一）设、收购分支机构申领£经营证券业务许可证K-备案-40-

:一）因撤销分支机构中诂注销名,皆证券业务许可证》看案-