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公司金融合规管理
(学员手册)
姓名:
沈阳分行报送
公司金融学院合规管理专业课程
我的培训攻略:
1.员工行为管理工作要点
2.业务合规管理工作要点
3.洗客户风险管理要点
本次课程目标
通过本课程的学习,学员能够准确、熟练、生动讲授信贷政策课件的内容:
1.了解内控合规管理工作的重要意义,提升员工合规意识;
2.掌握员工行为管理工作要点,避免触碰我行及外部监管红线:
3.掌握业务合规管理要点,了解内外部审计关注重点;
4.了解反洗内外部形势,学习尽职调查工作要点。
课程安排
一、员工行为管理工作要点
一()员工违规行为讲解
二()内行为管理制度解读
二、业务合规管理工作要点
一()审计检查问题要点与解析
二()审计检查常见问题汇总
三、洗客户风险管理要点
一()国内外反洗形式严峻
二()如何开展对公客户加强型尽职调查
三()反洗风险管控措施
机考
思考:
0为什么要制定信贷政策?
d信贷政策由哪些部分构成?
0如何实现对现有信贷政策的有效应用?
幻灯片1
课程
简介
幻灯片2
幻灯片3
目录
01员工行为管理工要点
02业务合规管理工要点
03洗钱客户风险管理要点
幻灯片4
员工行为管理工要点
幻灯片5
麝曾经的经历
・1.不熟悉我行员工行为管理规定,不知不觉触碰高压线”被扣奖金.
•2.碍于面子或情感,未能及时?旨出他人异常行为问题或协助他人逃避
监管而被处罚.
入3•明知触犯监管邮行红线,但心存侥幸心理,最终付出惨痛的代价.
幻灯片6
麝我们能收获:
幻灯片7
•意练习1
客户:小张,我的结汇额度已用完,还需
要10万美元,你帮我想想办法。
客户经理小李:宋姐,我和我爱人还有
额度,绐您用我们的卡结汇吧,您先给
我转人民币,然后我再把美元现金给你
客户:果然还是
招行的服务好啊
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