金融监管：新规与遵循-掌握变革，构筑合规之基.pptx

金融监管：新规与遵

循

掌握变革，构筑合规之基

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Agenda1.必威体育精装版的监管政策和规定

2.核心观点详细介绍

3.介绍金融市场监管

4.金融机构应注意的事项

5.确保合规和持续学习

01.必威体育精装版的监管政策和规定

介绍必威体育精装版的金融市场监管政策和规定

政策的影响

政策对金融机构的影响

内部合规要求投资策略调整业务模式调整

金融机构需建立内部合规制度以满足必威体育精装版监管政金融机构需根据新政策调整投资策略以遵守相关金融机构调整业务以符合新监管要求

策的要求规定

必威体育精装版政策的内容

政策调整

业务范围扩展风险评估要求信息披露规定

金融机构的经营范围将发生金融机构需要加强风险评估金融机构需按规定披露信息

变化和控制

010203

政策的背景

政策背景

金融市场发展迅速防范金融风险国际监管经验借鉴

金融行业创新与监管形成矛盾加强监管是保护投资者的需要监管政策需要与国际接轨

02.核心观点详细介绍

合规经营对金融机构至关重要

合规经营:规范定义

合规经营的定义

保证合规操作

金融机构需要建立内部合规制度，确保业务操作符合

监管要求

确保业务合法

合规经营要求金融机构在业务操作中遵守法律法规，

确保合法性

遵守监管政策

金融机构合规经营必威体育精装版监管政策和规定

违规行为的后果

风险防范措施

责任追究明确责任，追究违规行为的责任人

行