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基金法律法规、职业道德与业务规范-03月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷4

单选题（共100题，共100分）

(1.)()由公司全体股东组成，为公司的最高权力机（江南博哥）构。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.投资决策委员会

正确答案：B

参考解析：股东会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

(2.)()负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

A.研究委员会

B.产品审批委员会

C.投资委员会

D.风控委员会

正确答案：B

参考解析：产品审批委员会负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

(3.)每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为()。

Ⅰ.投资

Ⅱ.研究

Ⅲ.交易部门

Ⅳ.产品营销部门

Ⅴ.合规与风险部门?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

参考解析：每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。

(4.)()是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

A.流程风险

B.制度风险

C.新业务风险

D.业务持续风险

正确答案：D

参考解析：业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

(5.)基金的重大事件不包括()。

A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换董事长、总经理等高级管理人员

正确答案：A

参考解析：基金临时报告的内容。

(6.)基金行业的本质是()。

A.资产管理行业

B.投资咨询行业

C.资产托管行业

D.中间介绍行业

正确答案：A

参考解析：基金行业的本质是资产管理行业

(7.)基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取()。

A.申购费

B.过户费

C.手续费

D.认购费

正确答案：D

参考解析：基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。

(8.)根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期

B.基金规模

C.法律形式

D.投资理念

正确答案：C

参考解析：证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

(9.)()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注册登记机构

正确答案：C

参考解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

(10.)()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互独立

D.相互制约

正确答案：D

参考解析：相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(11.)当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为()。

A.溢价交易

B.折价交易

C.平价交易

D.不确定

正确答案：A

参考解析：溢价交易的定义。

(12.)()调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.诚实守信

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.专业审慎

正确答案：B

参考解析：守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

(13.)()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

正确答案：D

参考解析：基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

(14.)()是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A.诚实守信

B.忠诚尽责

C.守法合规

D.专业审慎

正确答案：C

参考解析：守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

(15.)不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。

A.积极成长基金

B.主动