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基金法律法规、职业道德与业务规范-7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷4

单选题（共30题，共30分）

(1.)产品审批委员会所议事项包括()。

Ⅰ.讨论、制定（江南博哥）公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A

参考解析：产品审批委员会所议事项包括：1、讨论、制定公司产品战略；2、审核具体产品方案，评估产品运作风险；3、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。

(2.)经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

正确答案：C

参考解析：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

(3.)我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D

参考解析：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有四个：（1）基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会。（2）基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则。（3）基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现。（4）随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象。

(4.)股票反映的是一种()关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.担保

正确答案：A

参考解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证；基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。

(5.)基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.8

C.10

D.15

正确答案：C

参考解析：基金管理人应当自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资。

(6.)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

正确答案：D

参考解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

(7.)我国第一只开放式基金是()。

A.基金开元

B.基金金泰

C.华安创新

D.南方宝元

正确答案：C

参考解析：我国第一只开放式基金是华安创新。

(8.)通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

A.电话服务中心

B.自动传真

C.电子信箱

D.互联网

正确答案：D

参考解析：通过互联网，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

(9.)下列不属于基金客户服务原则的是()。

A.依法监管原则

B.安全第一原则

C.专业规范原则

D.客户至上原则

正确答案：A

参考解析：基金客户服务原则包括：

①投资者利益优先原则；

②有效沟通原则；

③安全第一原则；

④专业规范原则。

⑤适当性管理原则

(10.)ETF上市交易后，其管理人应在()向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

A.每日开市前

B.每周

C.每月

D.不定期

正确答案：A

参考解析：ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

(11.)广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评