私募股权投资基金基础知识-《私募股权投资基金基础知识》高分通关卷2.docxVIP

私募股权投资基金基础知识-《私募股权投资基金基础知识》高分通关卷2

单选题（共100题，共100分）

(1.)募集所需主要资料，不属于的一项是()。

A.私募备忘录（PP（江南博哥）M）

B.募集推介资料

C.基金条款书

D.（不反向）尽职调查资料

正确答案：D

参考解析：募集所需主要资料：私募备忘录（PPM）、募集推介资料、（反向）尽职调查资料、基金条款书

(2.)我国自()起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

A.2016年5月1日

B.2016年5月10日

C.2016年6月1日

D.2016年6月10日

正确答案：A

参考解析：我国自2016年5月1日起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

(3.)下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是()。

A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销

B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整

C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销

正确答案：C

参考解析：基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

(4.)一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他()的同意。

A.基金管理人

B.股东大会

C.基金投资者

D.董事会

正确答案：C

参考解析：一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他基金投资者的同意。

(5.)下列不是协议转让主要采用成交方式。

A.点击成交

B.互报成交确认申报

C.书面签字成交

D.收盘自动匹配成交。

正确答案：C

参考解析：协议转让主要采用三种成交方式:点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。

(6.)为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了()。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金信息披露管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

正确答案：B

参考解析：为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》。

(7.)下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是()。

A.股权投资基金财产和其他财产之间

B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间

C.股权投资基金与基金托管人托管之间

D.不同股权投资基金财产之间

正确答案：C

参考解析：股权投资基金管理人应建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

(8.)中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些()

Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。

Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

参考解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：

（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。

（8）协会章程规定的其他职责。

(9.)中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质()。

A.无特殊要求

B.至少开立3年以上

C.从业人员有数量限制

D.应出具过类似意见书

正确答案：A

参考解析：在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

(10.)企业债券累计超过()人的,应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?

A.100

B.150

C.200

D.300

正确答案：C

参考解析：企