私募股权投资基金基础知识-《私募股权投资基金基础知识》考前冲刺1.docxVIP

私募股权投资基金基础知识-《私募股权投资基金基础知识》考前冲刺1

单选题（共99题，共99分）

(1.)中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质()。

A.无（江南博哥）特殊要求

B.至少开立3年以上

C.从业人员有数量限制

D.应出具过类似意见书

正确答案：A

参考解析：中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

(2.)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的，应当依法追究刑事责任。

A.20；100

B.30；150

C.40；200

D.50；250

正确答案：B

参考解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：

（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。

（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。

（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。

（4）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

(3.)下列对于相对估值法的评价不准确的是()。

A.运用简单，易于理解

B.主观因素相对较多

C.可以及时反映市场看法的变化

D.受可比公司企业价值偏差影响

正确答案：B

参考解析：相对估值法的优点是：运用简单，易于理解；主观因素相对较少；可以及时反映市场看法的变化。缺点是：受可比公司企业价值偏差影响；分析结果的可靠性受可比公司质量的影响，有时很难找到合适的可比公司。

(4.)借壳上市属于上市公司()形式之一。

A.资产配置

B.资产重组

C.破产清算

D.企业解散

正确答案：B

参考解析：借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。

(5.)全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些()。

Ⅰ.依法设立且存续满两年

Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营

Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

参考解析：全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则。对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的六项挂牌条件进行细化。形成基本标准如下:

（1）依法设立且存续满两年

（2）业务明确，具有持续经营能力

（3）公司治理机制健全，合法规范经营

（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

（5）主办券商推荐并持续督导

（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件

(6.)股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些()自律管理措施。

Ⅰ.撤销基金管理人登记

Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训

Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格

Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

参考解析：股权投资基金管理人违反《信披办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记人诚信档案；情节严重的，移交中国证监会处理；

(7.)基金管理人应当向()报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

A.证券登记机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.基金业协会

正确答案：D

参考解析：基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

(8.)下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是()。

A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理

D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

正确答案：D

参考解析：针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取行