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内部审核控制程序

文件编号

ZWJJ-QES02-21-2017

版本

A/0

实施日期

2017.09.01

页码

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1目的范围

定期对公司质量环境安全管理体系进行内部审核，验证质量环境安全活动和有关结果是否符合标准要求，以便及时发现问题采取纠正措施，确保体系的有效运行和持续改进。

适用于公司质量环境安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

2职责

2.1.1管理者代表2.1.1负责内审计划的审核、批准，并指定审核组长。

2.1.2负责审核组与受审核部门之间关系的协调。

2.1.3负责审核报告的审核、批准。

2.2质量管理部

2.2.1负责编制年度内审计划。

2.2.2负责按计划组成审核组进行内审。

2.2.3负责内审报告的编写、发放和存档。

2.2.4负责组织不符合项，纠正措施的审核和跟踪验证。

2.3受审核单位

2.3.1确认对部门进行审核的计划。

2.3.2做好接受内审的准备工作。

2.3.3协助审核组完成审核计划。

2.3.4确认不符合项。

2.3.5

2.4审核组

2.4.1审核组长

组建审核组，选择审核成员。

制定审核计划，准备工作文件，布置审核成员工作。

主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行。

确认内审员审核发现和不符合报告。

提交审核报告。

整理审核实施中形成的所有记录，并做好签发，归档工作。

2.4.2审核员

根据审核要求，编制检查表。

按审核计划完成审核任务。

将审核发现形成书面资料，填写不符合项报告单。

支持配合审核组长工作，协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪验证。

3内部审核管理过程

过程顺序

内部审核管理流程图

过程描述

依据

表单

1

内部审核计划

内部审核计划

质量管理部负责编制内部审核计划，公司内部审核原则上每年进行一次，两次审核时间间隔不允许超过12个月。编制后的内部审核计划下发各车间。

《内部审核计划》

2

追加内部审核

追加内部审核

遇到下列情况，由质量管理部提出申请，管理者代表批准后，实施追加审核；1、发生了重大质量问题或顾客有严重抱怨；2、公司管理层、内部组织结构有较大变动时；3、工厂的产品、质量方针和目标，生产技术装备以及生产场所等有较大改变。

《内部审核计划》

3

组建审核组

组建审核组

1、管理者代表兼审核组长。

2、内审员的资格：a）内审员必须通过质量环境安全管理体系内审课程培训并考试合格取得资格证书；b）有能力使用规范的审核语言，能有效地进行口头或书面交流，具有准确的判断分析能力，能客观地观察现状；c）内审员必须由经过授权。

3、审核组成员由与被审核区域无直接责任者担任。

——

4

审核准备

审核准备

1、审核组长依据年度内审核计划，制定本次的审核项目计划，经管理者代表批准安排审核无误的分工。

2、审核员按计划及分工，编制检查表。

3、审核组长提前向受审核部门发送质量环境安全管理体系内审核计划表。

4、受审核部门若对内审核计划有异议，可在收到计划的当天通知审核组，经过协商可以再行安排。

5、受审核部门要确定陪同人员，并做好相应的准备工作。

——

5

审核准则

审核准则

1、GB/T19001:2016质量管理体系要求、GB/T24001:2016环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001:2011职业健康安全管理体要求。

2、公司QMS文件、EMS文件、OHS文件

3适用的法律、法规与其它要求和产品标准。

——

6

审核实施

审核实施

1、首次会议，审核组长主持召开、宣布日程安排，阐明审核有关事宜，敲定审核计划。

2、审核员按计划和检查表进行检查。通过交谈、查阅文件、现场操作、追踪等方法收集证实。

3、现场发现问题时，应当现场通知该项工作负责人（或操作者），当证据确凿，陪同人员予以确认。在内审时检查方法一般采用抽样的方法。

4、审核组召开审核组成员会议，汇总审核情况，确定不符合项，填写不符合项报告单。

5、末次会议，由审核组长召集受审核部门负责人及有关人员参加，报告审核结果。

《内审检查表》

7

审核报告

审核报告

1、审核组长编写审核报告，报送管理者代表批准后下发。

2审核报告内容：a）审核目的、范围和依据。b）审核组成员和受审核方名单。c）审核日期及审核计划实施情况。d）不符合项目的数量，分布情况，严重程度。e）存在的主要问题和下步要求。f）体系有效性，符合性结论。

3、审核报告发放范围：总经理、副总经理、管理者代表、受审核部门和纠正措施涉及部门。

《内审报告》

不符合改进

不符合改进/跟踪验证

1、受审核部门接到不符合项报告单后，应组织人员进行原因分析，在一周内制定纠正措施计划上交质管部进行审查，批准后组织实施。

2、质管部组织审核人员，对内审不符合项纠正措施