2025年天津证券从业资格考试国际债券试题.docx

天津证券从业资格考试：国际债券试題

一、单项选择題（共25題，每題2分，每題的备选项中，只有1个事最符合題意）

1、上市企业股东大会对利润分派方案作出决策后，企业董事会须在股东大会召开后（）个月内完毕股利（或股份）的派发事项。

A．1

B．2

C．3

D．4

2、在实践中，一般被用于风险管理的金融工程技术是__。

A．分解技术

B．组合技术

C．均衡分析技术

D．整合技术

3、平稳性随机数列是指由__构成的時间数列。

A．确定性变量

B．不确定性变量

C．随机变量

D．非随机变量

4、__不属于可转换企业债券募集阐明书的内容。

A．偿还措施

B．企业章程

C．申請转股的程序

D．赎回条款及回售条款

5、在回购交易中，原则品种只分__。

A．券种

B．回购期限

C．债券利率

D．债券价格

6、由基金投资者直接支付的费用有__。

A．申购费

B．交易佣金

C．过户费

D．托管费

7、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。

A．息票利率不不小于必要收益率，债券价格高于票面价值

B．息票利率不不小于必要收益率，债券价格低于票面价值

C．息票利率不小于必要收益率，债券价格低于票面价值

D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值

8、证券投资的目的是__

A．收益最大化

B．风险最小化

C．证券投资净效用最大化

D．收益率最大化和风险最小化

9、基金管理企业从事多客户特定客户资产管理业务時，单一多种客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。

A．100

B．200

C．300

D．500

10、基金按__，可分為封闭式基金和开放式基金。

A．投资标的划分

B．投资目的划分

C．基金的组织形式不一样

D．与否可自由赎回和基金规模与否固定

11、下列有关或有损失的說法，錯误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所导致的，未来也許会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表曰為止，仍不能确定

C．假如一项潜在损失是也許的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作為应计项目，在会计报表中反应

D．假如也許损失的金额无法合理估计，或者假如损失仅仅有些也許，则不必反应

12、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。

A．1/2

B．1/3

C．1/4

D．1/5

13、基金管理企业向特定对象提供投资征询服务，不得有下列__行為。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B．承诺投资收益

C．与投资征询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D．通过广告等公开方式招揽投资征询客户

14、根据理解客户原则，证券企业在向客户提供特定服务的時候，应当对客户有关状况进行理解，下列选项中不属于证券企业应当理解的内容的是__。

A．客户的身份

B．客户的财产及收入状况

C．证券投资经验

D．客户的家庭状况

15、我国《证券法》规定，社会募集企业申請股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份到达企业股份总数的25%以上。企业股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例為__以上。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

16、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。

A．资本利得

B．基本收益

C．资本升值

D．現金流量

17、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增長投资组合价值的积极战略。

A．动态资产配置方略

B．投资组合保险方略

C．恒定混合方略

D．买入并持有方略

18、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__

A．PSY

B．ADL

C．BIAS

D．WMS

19、在美国发行的外国证券称為__。

A．龙债券

B．扬基债券

C．武士债券

D．熊猫债券

20、门禁制度的执行状况、信息的密级管理制度与否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制

B．企业内部管理制度

C．基金投资决策与执行

D．企业财务与投资管理

21、19夏天成立的__，是中国人自已开办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所

D．北平证券交易所

22、以未来价格上升带来的价差收益為投资目的的证券组合属于__

A．收入型证券组合

B．平衡型证券组合

C．避税型证券组合

D．增長型证券组合

23、中国证监会对证券企业违反经纪业务的惩罚不包括__。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．公开训斥

24、我国利润表一般采用__格式。

A．单步式

B．多栏式

C．多步