金融合规的艺术-理解与执行的双重保障.pptx

金融合规的艺术

理解与执行的双重保障

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Agenda1.员工合规事项

2.核心观点

3.法规要求

4.总结

5.引言

6.加强合规意识和培训

01.员工合规事项

保护客户隐私

必威体育官网网址责任

员工保护客户资料的重要性

010203

客户隐私保护资金安全保障必威体育官网网址义务

保护客户的隐私和个人信息确保客户资金安全和交易准确性员工需履行必威体育官网网址责任和保护客户信

息

信息安全

信息保护措施

数据加密访问权限控制网络安全防护

保护客户数据的安全性和机密性限制员工对敏感信息的访问和操作权限保护公司网络免受黑客和恶意软件的攻击

交易记录准确性和报告

交易记录准确性和及时报告

准确记录交易信息及时报告交易活动保留交易记录

记录交易详细信息，确保准确按照监管要求，及时向相关机合规要求保留交易记录一定的

无误构报告交易活动，包括大额交时间，以便监管机构进行审计

易、可疑交易等。和调查。

02.核心观点

加强员工合规

保护公司和客户利益

公司和客户的权益

保障

03

02

01交易记录准确性

客户隐私保护员工需确保交易记录的准确性