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基金法律法规、职业道德与业务规范-《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷4

单选题（共100题，共100分）

(1.)若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购（江南博哥）按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()。

A.99009.9

B.990.1

C.99059.9

D.100000

正确答案：C

参考解析：净认购金额=认购金额÷（1+认购费率）=100000÷（1+1.0%）=99009.90（元）；认购费用=认购金额-净认购金额=100000-99009.90=990.10（元）；认购份额=（净认购金额+认购利息）÷基金份额面值=（99009.90+50）÷1=99059.90（份）。

(2.)投资决策委员会所议事项具体为()。

Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；

Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；

Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；

Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；

Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；

Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

正确答案：D

参考解析：投资决策委员会所议事项具体为：1、决定公司的投资决策程序及权限设置原则；2、决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；3、决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；4、审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；5、审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；6、定期检讨并调整投资限制性指标。

(3.)危机处理应遵循的原则是()。

Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则

Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则

Ⅲ.及时报告原则

Ⅳ.优先性原则

Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则

Ⅵ.催促他人尽快处理原则?

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

正确答案：C

参考解析：危机处理应遵循的原则是：

（l）完备性原则。尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的处理办法。

（2）预防为主的原则。应对公司各业务流程和组织结构进行全面分析，对危机隐患、发生概率、危害程度、影响范围等做出识别和分析，预先制定应对措施。

（3）及时报告原则。当危机发生时，公司任何知情人员都应立即根据公司制度要求，履行报告义务。

（4）优先性原则。当危机发生时，公司各项资源应优先满足危机处理的需要，最大限度地降低危机的不利影响。

（5）相互协作原则。在危机处理过程中，公司各部门和员工应在公司危机处理委员会的统一指挥和协调下，相互配合、相互协作，尽快解决危机。

（6）尽快恢复原则。危机处理完毕后，应迅速恢复公司各项业务的正常运作。

（7）积极沟通原则。在危机处理过程中，公司应遵循真诚、坦率的原则，在有利于处理危机的前提下，加强信息的交流，积极争取监管部门、公司客户的信任。

（8）认真总结的原则。危机处理完毕后，公司及相关部门应及时总结经验教训，采取预防措施，避免此类危机冉次发生。

(4.)关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

正确答案：C

参考解析：选项C为合规管理部门应履行的基本职责。

(5.)()是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A.单一国家型股票基金

B.区域型股票基金

C.国际股票基金

D.国内股票基金

正确答案：C

参考解析：国外股票基金又可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金三种类型：

①单一国家型股票基金以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。

②区域型股票基金以某一区域内的国家组成的区域股票市场为投资对象，以期分享该区域股票投资的较高收益，但会面临较高的区域投资风险。

③国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

(6.)根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。

A.兼任其他基金公司董事会成员

B.兼任公司理事

C.任免公司总经理

D.列席公司相关会议

正确答