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基金法律法规、职业道德与业务规范-12月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷2

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()（江南博哥）。

A.控制环境

B.控制活动

C.内部监控

D.以上都正确

正确答案：D

参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

(2.)()是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A.单一国家型股票基金

B.区域型股票基金

C.国际股票基金

D.国内股票基金

正确答案：C

参考解析：国外股票基金又可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金三种类型：

①单一国家型股票基金以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。

②区域型股票基金以某一区域内的国家组成的区域股票市场为投资对象，以期分享该区域股票投资的较高收益，但会面临较高的区域投资风险。

③国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

(3.)()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互独立

D.相互制约

正确答案：D

参考解析：相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(4.)基金经理任职应当具备的条件包括()。

A.取得基金从业资格

B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案：A

参考解析：基金经理任职应当具备以下条件：取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理经历；没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

(5.)目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

正确答案：A

参考解析：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

(6.)基金经理任职应具备的条件不包括()。

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B.具有3年以上证券投资管理经历

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案：D

参考解析：D项的正确描述应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。”

(7.)当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案：B

参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人当就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

(8.)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

正确答案：C

参考解析：基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

(9.)基金监管的基本原则有()。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：基金监管的基本原则包括：（1）保障投资人的利益原则。（2）适度监管原则。（3）高效监管原则。（4）依法监管原则。（5）审慎监管原则。（6）公开、公平、公正监管原则。

(10.)基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。

A.董事会；经营层

B.理事会；董事会

C.总经理；董事会

D.董事会；董事会

正确答案：D

参考解析：基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

(11.)基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括()