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企业风险管理战略规划与调整作业指导书

TOC\o1-2\h\u743第一章风险管理战略概述 3

83021.1风险管理战略的意义 3

209501.2风险管理战略的制定原则 3

194131.3风险管理战略的目标 3

28321第二章风险识别与评估 4

249802.1风险识别的方法 4

34882.2风险评估的流程 4

302052.3风险等级划分 4

178772.4风险识别与评估的持续改进 5

4150第三章内部控制体系构建 5

177393.1内部控制体系的基本框架 5

254893.1.1组织结构 5

86053.1.2制度建设 5

267643.1.3风险评估 6

280233.1.4信息与沟通 6

314203.1.5内部监督与评价 6

172273.2内部控制关键点的确定 6

28723.2.1权限控制 6

139733.2.2资金管理 6

131213.2.3采购与销售 6

267253.2.4人力资源 6

44043.2.5研发与生产 6

84523.3内部控制体系的实施与监督 6

271503.3.1实施步骤 6

81743.3.2监督机制 6

71763.3.3持续改进 7

72903.4内部控制体系的持续优化 7

48833.4.1培训与宣传 7

12553.4.2信息技术的应用 7

138883.4.3跨部门协作 7

139903.4.4定期评估与调整 7

15700第四章风险防范与应对策略 7

5344.1风险防范措施的设计 7

61734.2风险应对策略的选择 8

74444.3风险防范与应对的实施 8

74854.4风险防范与应对的持续改进 8

774第五章风险管理组织架构与职责 9

93555.1风险管理组织架构的设计 9

302885.2风险管理职责的划分 9

44065.3风险管理团队的培训与建设 10

139035.4风险管理组织架构与职责的调整 10

12883第六章风险管理流程与制度 10

220946.1风险管理流程的设计 10

216246.1.1流程设计原则 10

176876.1.2流程设计内容 10

300986.2风险管理制度的制定 11

210016.2.1制度制定原则 11

215356.2.2制度制定内容 11

91776.3风险管理流程与制度的执行 11

75306.3.1执行保障措施 11

303156.3.2执行监督与检查 12

231686.4风险管理流程与制度的持续优化 12

246786.4.1优化原则 12

312236.4.2优化内容 12

9837第七章风险管理信息系统建设 12

12127.1风险管理信息系统的需求分析 12

43937.1.1需求背景 12

160047.1.2需求分析原则 12

93437.1.3需求分析内容 13

139747.2风险管理信息系统的设计与实施 13

188627.2.1系统设计原则 13

133117.2.2系统实施步骤 13

192427.3风险管理信息系统的运行与维护 14

1297.3.1运行监控 14

144387.3.2维护管理 14

285877.4风险管理信息系统的持续改进 14

145807.4.1改进原则 14

112617.4.2改进措施 14

20900第八章风险管理绩效评价 14

251098.1风险管理绩效评价的方法 14

295728.2风险管理绩效评价的指标体系 15

251248.3风险管理绩效评价的实施 15

112448.4风险管理绩效评价结果的运用 15

21065第九章风险管理战略的调整与优化 16

179269.1风险管理战略调整的时机与原因 16

83209.1.1调整时机 16

290379.1.2调整原因 16

64699.2风险管理战略调整的方法与步骤 16

242739.2.1方法 16

287049.2.2步骤 17

27649.3风险管理战略调整的监督与评估 17

127189.3.1监督 17

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