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基金法律法规、职业道德与业务规范-7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷3

单选题（共48题，共48分）

(1.)()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本（江南博哥），提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

正确答案：A

参考解析：本题考查成本效益原则的概念。

(2.)董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的()应对公司负赔偿责任。

A.股东

B.监事

C.董事

D.理事

正确答案：C

参考解析：董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的董事应对公司负赔偿责任。

(3.)风险管理职能部门或岗位的职责包括()。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：B

参考解析：风险管理职能部门或岗位的职责包括；执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。Ⅴ.项是管理层的风险管理职责

(4.)基金信息披露内容应满足的原则不包括()。

A.准确性原则

B.易得性原则

C.及时性原则

D.公平披露原则

正确答案：B

参考解析：准确性原则、及时性原则、公平披露原则属于披露内容应遵循原则，易得性原则属于披露形式应遵循原则。

(5.)当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案：B

参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人当就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

(6.)基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是()。

A.基金份额净值增长率

B.周末基金份额净值

C.期末可供分配利润

D.基金净值总额

正确答案：A

参考解析：本期基金份额净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指标和同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。

(7.)以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是()。

A.买入申报数量为100份或其整数倍

B.涨跌幅限制为5%

C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出

正确答案：B

参考解析：深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

(8.)下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是()。

A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据

B.无需披露最近3年每年的净值增长率

C.无需披露内部监察报告

D.不需要审计

正确答案：A

参考解析：半年度报告只需要提供当期的主要会计数据和财务指标。

(9.)下列有关分级基金分类的表述，错误的是()。

A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金

B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金

C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金

D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金

正确答案：B

参考解析：根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

(10.)()在对基金销售活动进行现场检查