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基金法律法规、职业道德与业务规范-7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷8

单选题（共100题，共100分）

(1.)()是现在金融体系的两大运作载体。

A.金（江南博哥）融市场和金融服务机构

B.基金市场和股票市场

C.股票市场和债券市场

D.期货市场和股票市场

正确答案：A

参考解析：金融市场和金融服务机构是现在金融体系的两大运作载体。

(2.)()是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

正确答案：C

参考解析：审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

(3.)估值委员会所议事项包括()。

Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；

Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；

Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；

Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：估值委员会所议事项包括：1、制定、修订公司的估值政策及程序；2、制定、修订估值流程及人员的分工和职责；3、制定、修订投资品种的估值方法；4、其他需要估值委员会审议的事项。

(4.)监事会向()负责。

A.董事长

B.监事

C.股东会

D.股东

正确答案：C

参考解析：监事会向股东会负责。

(5.)交易部的主要职能有()。

Ⅰ.执行投资部的交易指令

Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况

Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：交易部的主要职能有；执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理，等等。

(6.)基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的()。

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.服务性

正确答案：D

参考解析：本题考查4Ps理论的服务性。

(7.)合规独立性中，最重要的是()。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都正确

正确答案：A

参考解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

(8.)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

正确答案：C

参考解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之一。

(9.)根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期

B.基金规模

C.法律形式

D.投资理念

正确答案：C

参考解析：证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

(10.)()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.社会力量监督

C.政府基金监管

D.基金机构内控

正确答案：C

参考解析：相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。来源：91速过考试题库

(11.)()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

正确答案：D

参考解析：基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

(12.)LOF基金份额赎回申报单位为()。

A.1元人民币

B.1份基金份额

C.10元人民币

D.10份基金份额

正确答案：B

参考解析：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

(13.)下列不属于内部控制原则的是（）。

A.相互制约

B.独立性

C.健全性

D.客观性

正确答案：D

参考解析：内部控制的五原则是：

①健全性

②有效性；

③独立性；

④相互制约；

⑤成本效益原则。

(14.)下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

B.收取增值费应遵循合理、公