小额贷款公司信息披露制度.doc

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信息披露制度

总则

第一条为加强和规范公司的信息披露工作，确保信息的真实，准确，完整，及时、公平、促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规特制定本制度。

信息披露的基本原则

第二条本制度所称信息披露是指将可能对公司经营管理产生重大影响而投资者尚未得知的信息。在规定的时间内，以规定的方式向股东公布的行为。公司信息披露的内容包括定期报告，和临时报告。如年度报告，半年度报告，季度报告，月度报告等为定期报告，其个体为临时报告。公司应当按照有关法律、法规、规章、监管部门和《公司章程》等要求，披露定期报告和临时报告。同时监管部门认为有必要披露的信息，也应当及时予以以披露。

第三条信息披露是公司的持续责任，公司应当本着诚实守信地履行信息披露的义务，公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，以确保没有虚假，误导性陈述和重大遗漏。

第三章信息披露事务的管理

第四条公司股东大会授权公司董事长负责组织和协调公司信息披露事务。公司办公室主任或监事会（监事长）负责有关信息披露有关方面的联系，并接待来访、回答资询、联系股东，对外提供公司公开披露的资料。

第五条公司不能用新闻发布或答记者问等形式代替公司的上式公告。

第六条公司发现披露的信息（包括公司发布的公告和媒体转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告，补充公告或澄清公告。

第七条公司对外发布的信息披露文件，经监管部门审核后提出审查意见或要求公司对某一事项进行补充说明时，相关人员应及时向董事长或指定的负责人报告。据其要求并组织相关人员及时答复监管部门，作出解释说明，刊登补充公告。

第四章信息披露的工作程序及责任

第八条信息披露前应严格履行下列审查程序：

1、提供信息的部门的负责人，要认真核对相关信息资料并签字确认；

2、进行合规性审查并签字（监事长）；

3、董事长（或授权人）签发。

第九条公司董事长有权以公司名义披露信息。

第十条公司有关部门对于某事项是否需要披露有疑问时，应及时向监管部门咨询，和分管领导汇报，公司公开披露的信息必须在第一时间报送监管部门。

司办公室备查。

第六章临时报告

第二十一条公司应当在股东大会召开前10日内通知股东，股东大会通知中应当明确会议召开的时间、地点、方式，以及会议的召集人等事项，并披露会议所涉提案的具本内容。在股东大会结束后，公司应及时将股东大会决议和公告文稿报送监管部门，并将股东大会决议和公告文稿存放公司相关部门备查。

第二十二条公司接收，捐赠资产应在接收捐赠资产实施日起三十个工作日内进行信息披露。

第二十三条公司其他重大事件的信息披露包括，重大法律诉讼，董事会，监事会，高级管理人员变动，重大资产变动等。

第二十四条公司应当关注传播媒介对公司的报道，对公司正常经营和业务发展可能产生重大影响的信息，应当及时发布媒体信息澄清公告。

第七章信息披露文件的存档管理

第二十五条公司对外信息披露的文件（包括定期报告，临时报告）要建立专卷存档保管。股东大会文件，董事会文件，监事会文件，信息披露文件要分类专卷存档保管。

第八章信息必威体育官网网址

第二十六公司董事、监事，高管人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，对公司业务经营产生重大影响的未公开披露的信息负有必威体育官网网址的责任和义务，不得对外泄漏，否则，对由此产生的不良影响和后果负全部责任。

第二十七条当董事会得知有关尚未披露的信息难以必威体育官网网址，或者已经泄漏，或者公司业务经营已经受此影响明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

第二十八条由于有关人员的失职给公司造成严重影响或损失时，应对其给予处分，并追究其赔偿责任或法律责任。

第九章附则

第二十九条本制度经董事会讨论同意后施行，解释、修改亦同。