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合规性评价控制程序

文件编号

ZWJJ-ES02-24-2017

版本

A/0

实施日期

2017.09.01

页码

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1目的范围

对集团适用的法律法规和其他要求进行监测和测量及定期评价，验证环境和职业健康安全管理体系运行对相关要求的符合性，以实现对守法达标的承诺。

适用于集团体系运行中对法律法规和其他要求实施情况的日常监督、检查及评价。

2职责

2.1各部门负责对与本部门适用的法律法规和其他要求的执行情况进行自我监督检查，发现问题，及时改进。

2.2质量管理部/安全监察部负责对集团适用的法律法规和其他要求的执行情况进行检查。

2.4管理者代表及时了解有关监测与测量结论，对体系进行全面的监督审查。

3合规性评价控制流程描述

过程顺序

合规性评价控制流程图

过程描述

依据表单

监测依据

监测依据

1适用的法律法规和其他要求

相关法律、法规、标准及要求应作为体系监测的重要依据，确保守法达标。

2体系内部决定

通过管理评审、内审、检查等过程形成的决议或意见，也是体系运行内部适用有效的管理依据，其中根据适用的法律法规涉及到对体系改进的要求，应该予以落实。

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监测内容

监测内容

1部门内部监测

各部门负责人应对部门内适用的法律法规实施情况进行及时的监督检查，以保证其符合性。各部门监测项目主要表现为：与应遵守法律、法规、标准、要求符合性的检查；监督检查过程应形成记录，可利用部门已有的各项记录，也可参用本程序提供的《体系运行检查记录》。

2公司监测

公司监测侧重于整个体系，质管部/安全监察部每年评价一次公司集团的整体环境/职业健康安全行为与法律法规和其他要求的符合性及员工在履行职责时的守法情况进行检查，如法律法规和其他要求变化及时进行评价，对违反法律法规和其他要求的现象应重点跟踪。按照计划的实施过程形成《体系运行检查记录》，针对具体内容，对记录表格中的相关项目进行单选和多选填写。

《体系运行检查记录》

监测方法

监测方法

1文件审查

根据适用的法律法规和其他要求的变化情况检查有关文件、记录，对目标、指标和方案、程序等落实是否符合法律法规和其他要求；

2调查询问

对岗位员工的具体操作情况进行检查与询问，判定其对适用的法律法规和其他要求规定的掌握和遵守情况；

3现场监测

现场监测由环保科/安全监察部负责组织实施。

根据适用的法律法规和其他要求，直接利用仪器进行现场监测，验证对适用的法律法规和其他要求完成情况；对于公司不能进行的监测项目，委托具有资质的单位进行监测。

《监测报告》

监测结论

监测结论

1监测结论

监测检查记录应针对各监测与测量项目，形成以下结论：

a满意：检查的项目符合要求，没有问题。

b须观察：检查虽没有发现问题，但存在发生问题的可能性，或者不能肯定不会发生不符合问题，应进行跟踪或在以后的检查中进行及时复查。

c一般不符合：问题轻微，后果不严重，影响不大，可能包括以下情况：

a）适用的法律法规和其他要求未得到充分有效控制；

b）存在轻微或者一般性的违法问题，影响不大；

c）责任人员未能按照适用的法律法规和其他要求文件的规定完全履行应尽的职责和义务，但可以补救；

d）设备维护未能按照要求进行，或者虽然出现问题，但没有产生严重后果。

d严重不符合：问题较大，后果严重，影响很大，可能包括以下情况：

a）适用的法律法规和其他要求完全没有得到控制，造成了相应的危害或影响，或者特别严重的潜在事故隐患；

b）存在明显的违法问题，影响较大；

c）设备维护未能按照要求进行，导致运行状况出现问题，产生严重后果。

2监测的频次、参加人员及方式

a监测每年至少一次，但出现以下情况之一时，应增加监测：

a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

b）发生重大环境事故/重大职业健康安全事件及有关环境/安全问题的投诉；

c）内审过程中发现严重不符合项时；

d）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；

2参加评价的人员包括：公司的各相关部门负责人、内审员，必要时可吸纳外部的相关方。

3公司监测的方式采用会议的方式，各部门负责人参加。

《信息传递单》

纠正与预防

纠正与预防

1各部门应根据3.4监督检查结论的严重程度等级，在以后的监测与测量实施过程中增加对重点岗位及重点问题的检查频次。

2质管部//安全监察部对各部门在监测与测量过程中产生的不符合问题，应予以纠正、改进和预防，有关实施过程参见《纠正/预防措施控制程序》。

《纠正预防措施处理单》《事故隐患整改单》

信息通报

信息通报

1信息通报

a有关监测与测量的结论，特别是重要环境因素控制情况、目标指标完成情况、环境绩效改进情况的信息，应通过《信息交流控制程序》及时通报，采