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银行内控年终工作总结

工作汇报/工作计划/银行工作总结

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编号：YB-ZJ-022373

工作总结|WORKSUMMARY

银行工作总结

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银行工作总结

银行内控年终工作总结

总结简介：本银行工作总结主要对一定时期内的工作加以总结，分析和研究，肯定

成绩，找出问题，得出经验教训，摸索事物的发展规律，用于指导下一阶段工作的

一种书面文体，本内容已经过排版和校对，请放心下载使用。

自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，

把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，

针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了

实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策

层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，

我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险

中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、

国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营

业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**

分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个

储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机

构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人

员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执

行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和

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银行工作总结

再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、

组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以

下措施

1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内

控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工

综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，

处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组

织现场审计*次，参加人员**人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主

任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分

理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管

中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账;;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，

到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内

外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟