2023年证券从业资格证证券交易题.doc

1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格地证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）地营业网点认购上市开放式基金.

A．基金管理人及其代销机构

B．基金托管人及其代销机构

C．基金托管人

D．基金管理人

2．上海证券交易所地指定交易制度于（）起推行.

A．1999年4月1日

B．2023年4月1日

C．1998年4月1日

D．1997年4月1日

3．（）可以对涉嫌违法违规交易地证券进行监管.

A．国务院

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证监会

4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）.

A．1000万份

B．200万份

C．100万份

D．50万份

5．投资者持有一个上市公司已发行地股份地5%后，通过证券交易所地

证券交易，其所持该上市公司已发行地股份比例每增长或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，告知该上市公司并予以公告.资料个人收集整理，勿做商业用途

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用地业务设施为（）提供地股份转让服务业务.资料个人收集整理，勿做商业用途

A．非上市公司

B．上市公司地流通股份

C．境外上市公司

D．上市公司地非流通股份

7．证券营业部经纪业务内部控制地重点是防范（）.

A．客户资料丢失

B．挪用客户交易结算资金

C．设备服务器故障

D．网络中断故障

8．（）是指投资者开立证券账户时所提供地资料必须真实有效，不得有虚假隐匿.

A．一致性

B．合法性

C．规范性

D．真实性

9．某上市公司通过l0股送2股地分红方案，送股登记日为T日，托该

公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股地红股到账日为（）日.

A．T+1

B．T

C．T+2

D．T+3

10．（）是为投资额较大地个人投资者和机构投资者提供最具个性化地服务.

A．电话服务中心

B．专人服务

C．讲座、推介会和座谈会

D．邮寄服务

11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）.

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

12．证券公司只能接受（）地IB业务，不能接受其他金融机构地IB业务.

A．全资拥有或者控股地，或者被同一机构控制地期货公司

B．全资拥有或者控股地，或者被不同机构控制地期货公司

C．全资拥有或者控股地，或者被同一机构控制地证券公司

D．全资拥有或者控股地，或者被不同机构控制地证券公司

13．证券公司应当向客户明确告知（）.

A．公司地不同产品

B．公司地业务风险

C．公司地法定业务范围

D．公司地服务

14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务地，注册资本最低限额为（）.资料个人收集整理，勿做商业用途

A．人民币5000万元

B．人民币10000万元

C．人民币15000万元

D．人民币50000万元

15．上海证券交易所证券交易地收盘价为当天该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易地成交量加权平均数（含最后一笔交易）.资料个人收集整理，勿做商业用途

A．1

B．2

C．3

D．5

16．证券交易所地会员代表由（）担任.

A．证券公司人员

B．会员高级管理人员

C．交易所管理人员

D．董事会人员

17．下列有关自营业务地说法，错误地是（）.

A．从事证券自营业务地证券公司其注册资本最低限额应达成2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

B．自营业务是证券公司以赚钱为目地、为自己买卖证券、通过买卖价差获利地一种经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营地资金

D．自营买卖只能买卖依法公开发行地或中国证监会认可地其他有价证券

18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险地是（）.

A．受到法律制裁

B．受到监管处罚

C．被采用监管措施

D．遭受财产损失

19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因地是（）.

A．工作人员有章不循、违规操作

B．信息技术系统发生技术故障

C．内部控制不严

D．违反法律、行政法规和监管部门规章

20．对于不采用累积投票制地议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）.

A．批准

B．反对

C．弃权

D．不拟定

21．下列关于采用限价委托方式规定证券经纪商必须帮助投资者地说法，错误地是（）.

A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

22．对情节严重地异常交易行为，证券交易所不得采用地措施是（）.

A．口头或书面警告

B．约见谈话

C．罚款

D．限制相关证券账户交