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?合规手册?复习题库

*单项选择题

1、成立有效的〔D〕，严格对违规行为的责任认定与追查，并采纳有效的纠正

举措，实时改进经营管理流程，合时订正有关政策、程序和操作指南。

A.绩效考评制度B.诚信检举制度C.利益分派制度D.合规问责制度

2、〔D〕是职工全部职业行为的前提。

A.清廉自律B.进步创新C.精美仔细D.守纪合规

3、坚持〔B〕，要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正清廉，

固守底线。

A.感恩奉献B.清廉自律C.协作D.精美仔细

4、坚持〔A〕，遵从领导，遵从指挥。在工作中做到不找任何借口，增强责任

心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，想方设法高效高质达成任务。

A.高效执行B.恪尽责责C.仔细负责D.谦逊慎重

5、职工应该培养正直的品德，将〔A〕的核心价值观贯串于职业行为的一直。

A.诚信B.创新C.协作D.优秀

6、公司授信不良财产责任认定工作依照“有责必究、尽责免责、客观公正、〔D〕〞

的原那么。

A.逐笔检查B.脚踏实地C.依法依规D.认责有据

7、有关人员主观上存在一般过错或大意，未能完好有效地执行其岗位职责，应

发现或未发现业务中存在的风险，致使不良财产产生的行为指的是〔B〕。

A.渎职B.未尽责

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8、禁止长款隐藏，短款自补不报，或以长补短，属于〔C〕十禁行为之一。

A.放款操作B.会计经理C.柜员D.客户经理

9、案件中不涉嫌冒犯刑法，但存在其余违犯法律法例、看管规章及标准性文件、

自律性组织拟订的有关准那么以及本行内部规章制度的行为，且该违纪违规行为与

案件发生计在联系的直接责任人指的是〔C〕

A.作案人员B.管理责任人

C.有关违纪违规行为的实行人或参加人D.监察责任人

10、与客户〔或别人〕串联，参加〔或配合〕其利用银行资本从事不正当资本交

易是公司授信业务中〔A〕环节有关人员的责任行为。

A.授信检查B.授信审察C.授信审批D.贷后管理

11、自查发现、主动揭穿案件的，应该赐予〔B〕办理

A.从重B.从轻C.免责

*多项选择题

1、我行倡议并在全行实行〔A〕、〔C〕的行为准那么和价值观，培养全行员

工的合规守纪意识，确定及实行合规理念。

A.诚信B.老实C.正直D.高效

2、合规部门要保持与看管机构平时的工作联系，追踪和评估〔A〕和〔D〕

的落真相况。

A.看管建议B.看管举措C.看管束度D.看管要求

3、问责应依照〔ABCD〕的原那么。

A.谁主管谁负责B.谁审批谁负责

C.谁署名谁负责D.谁经办谁负责

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