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基金法律法规、职业道德与业务规范-《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺9

单选题（共100题，共100分）

(1.)基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保（江南博哥）障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.基金份额持有人

正确答案：D

参考解析：基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

(2.)估值委员会所议事项包括()。

Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；

Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；

Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；

Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：估值委员会所议事项包括：1、制定、修订公司的估值政策及程序；2、制定、修订估值流程及人员的分工和职责；3、制定、修订投资品种的估值方法；4、其他需要估值委员会审议的事项。

(3.)()是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A.投资者

B.交易部

C.研究部

D.风控部

正确答案：C

参考解析：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(4.)基金管理人的合规审核包含的程序不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核调查

C.合规审核后续完善

D.合规审核评价

正确答案：C

参考解析：基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

(5.)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

A.半年报告

B.季度报告

C.年度报告

D.月度报告

正确答案：C

参考解析：基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

(6.)基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.对冲基金

D.契约型基金

正确答案：B

参考解析：封闭式基金的定义。

(7.)()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

正确答案：A

参考解析：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

(8.)LOF基金份额赎回申报单位为()。

A.1元人民币

B.1份基金份额

C.10元人民币

D.10份基金份额

正确答案：B

参考解析：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

(9.)下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除

正确答案：D

参考解析：增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除。

(10.)如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.30

B.10

C.15

D.7

正确答案：A

参考解析：如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

(11.)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是()。

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

正确答案：D

参考解析：封闭式基金的认购在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。

(12.)基金管理人的内部控制机制的层次包括()。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

参考解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

(13.)关于债券基金与债券的说法错误的是()。

A.投