基金法律法规、职业道德与业务规范-《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷8.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范-《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷8

单选题（共100题，共100分）

(1.)按照资金募集方式，投资基金可以分为()。

A.开放式（江南博哥）基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

正确答案：C

参考解析：按照资金募集方式，投资基金可以分为公募基金和私募基金。

(2.)基金定期报告中信息披露最详尽的文件是()。

A.基金净值公告

B.年度报告

C.半年度期报告

D.基金上市交易公告书

正确答案：B

参考解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

(3.)基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.45

正确答案：C

参考解析：托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、议事程序、审议事项和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。

(4.)董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是()。

Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；

Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；

Ⅲ.审议公司风险管理报告；

Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是；确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

(5.)督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A.全体董事

B.全体监事

C.总经理

D.合规管理部门

正确答案：A

参考解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

(6.)基金的重大事件不包括()。

A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换董事长、总经理等高级管理人员

正确答案：A

参考解析：基金临时报告的内容。

(7.)基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取()。

A.申购费

B.过户费

C.手续费

D.认购费

正确答案：D

参考解析：基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。

(8.)基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交()建档保管。

A.监管机构

B.所在机构

C.监控中心

D.基金托管人

正确答案：B

参考解析：基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交所在机构建档保管。

(9.)当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为()。

A.溢价交易

B.折价交易

C.平价交易

D.不确定

正确答案：A

参考解析：溢价交易的定义。

(10.)基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。

A.3

B.10

C.5

D.15

正确答案：C

参考解析：基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

(11.)当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1

B.5

C.3

D.10

正确答案：C

参考解析：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

(12.)客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。

A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

B.向基金持有人解答各类疑问

C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

D.向基金持有人邮寄投资策略报告

正确答案：A

参考解析：A选项是广告促销，属于基金促销手段。

(13.)基金年度报告要披露上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的