QES管理体系内审总结报告.docx

研究报告

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QES管理体系内审总结报告

一、概述

1.1.内审目的与范围

(1)内审目的在于全面评估QES管理体系在组织内部的有效性和适宜性，确保体系能够满足相关法规、标准和客户要求。通过内审，旨在识别管理体系中的优势与不足，促进持续改进，提升组织整体绩效。此外，内审还有助于增强组织内部对管理体系重要性的认识，提高员工对体系要求的理解和遵守程度。

(2)内审范围覆盖了QES管理体系的全部要素，包括质量、环境、职业健康安全等方面。具体包括但不限于管理体系文件的审查、过程控制的有效性评估、资源管理、信息交流、内部沟通与培训等。内审还将关注组织在实施管理体系过程中所面临的挑战和风险，以及应对措施的有效性。

(3)内审过程中，将重点关注组织在实施QES管理体系时的合规性、适用性和有效性。合规性指组织是否遵循了相关法律法规和标准要求；适用性指管理体系是否适合组织的实际情况；有效性指管理体系是否能够达到预期目标，并持续改进。内审结果将为组织提供改进的依据，有助于提升组织的核心竞争力，增强市场竞争力。

2.2.内审依据与准则

(1)内审依据主要参照国际标准ISO19011《质量和（或）环境管理体系审核指南》，以及国家相关法律法规和行业标准。这些依据为内审提供了明确的审核原则和方法，确保内审工作的规范性和客观性。同时，内审还将参考组织内部制定的管理体系文件，包括质量手册、程序文件和作业指导书等，确保审核内容与组织实际相符。

(2)在内审准则方面，遵循以下原则：独立性、客观性、全面性和系统性。独立性要求内审人员不受审核对象影响，保持客观公正；客观性要求内审人员依据事实和数据进行分析，避免主观臆断；全面性要求内审覆盖管理体系的所有要素和过程；系统性要求内审关注管理体系之间的相互作用和相互依赖关系。

(3)内审过程中，还将参考行业最佳实践和成功案例，以借鉴其他组织的经验，提升组织管理体系的实施效果。此外，内审人员应具备相关专业知识和技能，以确保审核工作的专业性和权威性。同时，内审依据和准则的更新与修订将根据国家和行业的发展动态，以及组织内部管理体系的实际需求进行调整。

3.3.内审实施过程概述

(1)内审实施过程始于内审计划的制定，包括明确内审目的、范围、时间、资源需求等。计划中会设定具体的审核准则和标准，确保审核活动的有效性和针对性。内审计划一旦批准，即成为内审工作的指导文件。

(2)内审实施阶段包括现场审核和后续活动。现场审核阶段，内审小组通过查阅文件、访谈相关人员、观察实际操作等方式，收集与管理体系相关的证据。内审小组会根据收集到的证据，对管理体系的有效性进行评估，并记录发现的问题和观察结果。

(3)内审结束后，内审小组将编写内审报告，详细记录审核发现、问题和建议。报告经内审小组内部讨论和审核主管审批后，提交给组织管理层。管理层根据内审报告，制定纠正措施和预防措施，以消除发现的问题和潜在的风险。内审的后续活动还包括跟踪纠正措施的实施情况和效果评估，确保管理体系持续改进。

二、组织与管理

1.1.内审机构的设置与职责

(1)内审机构的设置旨在确保内审活动的独立性和客观性，其组织结构通常包括内审委员会和内审小组。内审委员会由组织高层领导组成，负责制定内审政策、审批内审计划、监督内审活动的开展，并对内审结果进行评审和决策。内审委员会的设立体现了组织对内审工作的高度重视。

(2)内审小组是内审活动的执行主体，由具备相关专业知识和技能的内审人员组成。内审小组的职责包括策划、实施和报告内审活动。内审人员应经过专业培训，具备必要的资格和经验，以确保内审工作的专业性和有效性。内审小组在执行任务时，应保持独立性，不受审核对象的影响。

(3)内审机构的职责还包括确保内审活动的规范性和一致性，制定内审程序和指南，为内审人员提供必要的资源和支持。内审机构还需定期评估内审工作的效果，对内审人员的能力和绩效进行评估，以持续改进内审工作。此外，内审机构还应与组织其他部门保持良好沟通，确保内审结果能够得到有效利用，促进组织管理体系的持续改进。

2.2.内审人员的能力与资格

(1)内审人员的能力与资格是确保内审工作质量和效果的关键因素。内审人员应具备扎实的专业知识，熟悉组织的业务流程、管理体系标准以及相关法律法规。此外，内审人员还应具备良好的沟通技巧和人际交往能力，能够与不同层级的员工进行有效沟通，确保审核信息的准确传递。

(2)内审人员的资格要求通常包括通过相关的专业培训课程，如ISO19011标准培训、质量管理培训等，获得相应的资格证书。同时，内审人员应有实际的工作经验，尤其是在质量、环境、职业健康安全等方面的工作经验，以便在审核过程中能够深入理解和分析问题。

(3)内审人员的持续职业发展也是保证其能力与资格的关键