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研究报告

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管理体系第一阶段审核报告(质量、环境、安全通用)

一、审核目的与范围

1.审核目的

(1)审核目的在于全面评估公司质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况，确保管理体系的有效性、适宜性和充分性。通过对管理体系文件的审查和现场审核，了解公司各项管理活动的实际执行情况，识别管理体系中的优势与不足，为后续的持续改进提供依据。

(2)具体而言，本次审核旨在验证公司是否按照相关法律法规、标准要求以及管理体系文件的规定，实施质量、环境和职业健康安全管理。同时，通过本次审核，评估管理体系在预防事故、降低风险、提高资源利用效率等方面的作用，促进公司整体管理水平的提升。

(3)此外，本次审核还关注公司管理体系的内部沟通与协作，以及与外部利益相关方的互动。通过了解公司内部各部门之间的沟通机制、信息共享情况以及与供应商、客户等外部利益相关方的合作情况，为优化管理体系提供参考。审核结束后，将形成详细的审核报告，为公司管理层的决策提供支持。

2.审核范围

(1)审核范围覆盖公司所有业务活动，包括但不限于生产、研发、采购、销售、服务等环节。重点关注公司的质量管理、环境管理和职业健康安全管理三个方面，涉及相关的政策、程序、过程和资源。

(2)具体审核内容包括但不限于对公司质量管理体系文件的审查，如质量手册、程序文件、作业指导书等；对环境管理体系文件的审查，如环境手册、程序文件、作业指导书等；对职业健康安全管理体系的审查，如职业健康安全手册、程序文件、作业指导书等。

(3)现场审核将针对公司内部各部门、各岗位的执行情况进行调查，包括但不限于生产现场、办公区域、实验室、仓库等场所，以及与质量、环境、职业健康安全相关的各项活动。此外，还将关注公司与其他利益相关方的互动，如供应商、客户、政府机构等，以及公司在应对突发事件和紧急情况时的响应能力。

3.审核依据

(1)审核依据主要包括国家相关法律法规，如《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》等，以及国际标准ISO9001：2015《质量管理体系——要求》、ISO14001：2015《环境管理体系——要求》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系——要求》等。

(2)审核过程中，还将参考公司内部制定的质量、环境、职业健康安全管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等，以及相关行业标准和规范。此外，审核依据还包括公司内部的政策、程序和操作规程，以及与质量、环境、职业健康安全相关的内部管理制度。

(3)审核依据还包括审核组在审核过程中收集到的相关证据和资料，如文件记录、现场观察、访谈记录、检查表等。这些证据和资料将用于评估公司管理体系的符合性和有效性，并作为形成审核结论的依据。同时，审核依据还将结合公司实际情况和行业特点，确保审核的全面性和针对性。

二、审核准备情况

1.审核计划

(1)审核计划制定旨在确保审核活动的高效性和有序性。计划中明确了审核的目的、范围、依据、时间安排以及资源需求。计划将审核分为三个阶段：前期准备、现场审核和总结报告。

(2)前期准备阶段将包括组建审核组、制定详细的审核计划、与被审核方沟通确认审核细节，以及准备必要的审核工具和资料。此阶段还将对审核组成员进行培训，确保他们熟悉审核标准、程序和方法。

(3)现场审核阶段是审核的核心部分，包括首次会议、现场审核、末次会议以及后续的文件审查。现场审核将根据被审核方的实际情况和重要性进行优先级排序，确保关键过程和区域得到充分关注。此外，审核计划还包括了与被审核方管理层的定期沟通机制，以便及时反馈审核进展和问题。

2.审核组成员

(1)审核组成员由具备丰富经验的专家组成，其中包括一位组长和三位成员。组长负责审核的整体协调和决策，具备高级质量管理、环境管理和职业健康安全管理方面的专业知识和审核经验。

(2)成员一拥有多年的质量管理体系审核经验，熟悉ISO9001标准，负责审查质量管理体系文件和现场质量活动。成员二在环境管理体系方面有深厚的背景，负责评估环境管理体系的有效性和合规性。

(3)成员三专注于职业健康安全管理，对ISO45001标准有深入理解，负责检查职业健康安全管理措施的实施情况，确保符合相关法律法规和公司要求。每位成员都经过专业培训，能够独立完成审核任务，并在必要时提供专业意见。

3.审核资源

(1)审核资源包括必要的文件资料和设备，旨在确保审核活动的顺利进行。文件资料涵盖了审核标准、公司管理体系文件、相关法律法规、行业规范以及往期审核报告等。

(2)设备资源方面，审核组配备了笔记本电脑、便携式打印机、录音笔、照相机等工具，用于记录现场情况、拍摄关键证据以及处理日常文档。此外，为了支持现场审核，还