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企业风险分级管控清单

目录

一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

1.1目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.3风险分级管控原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

二、风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.1风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.2风险点划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.3风险描述与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

三、风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.1风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.2风险评级标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.3风险等级划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

四、风险分级管控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

4.1风险分级管控框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

4.2各层级风险管控职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.3风险管控措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

五、风险监控与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

5.1风险监控机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

5.2风险报告制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

5.3风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

六、培训与考核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

6.1风险管理培训计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

6.2风险管理考核标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

6.3培训效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

七、附则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

7.1风险分级管控清单的更新与维护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

7.2相关责任与处罚规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

一、总则

目的：本清单旨在为企业识别和管理各类风险，确保企业的安全与合规运营。

适用范围：本清单适用于所有类型的生产经营活动及管理过程中的风险评估与控制。

定义：

风险（Risk）：指某一特定危害事件发生的可能性和后果的组合。

事故（Accident）：由于意外因素导致的人身伤害或财产损失事件。

危害（Hazard）：可能导致人员受伤、疾病、财产损失或其他形式损害的因素。

原则：遵循“风险为本”的原则，即在风险管理过程中应首先考虑可能存在的风险，并采取相应的措施进行控制。

分类：将风险分为物理性风险、环境风险、社会风险、法律风险等类别，以便于管理和应对。

责任划分：明确各级管理层对风险的识别、评估、控制和监督的责任。

目标：通过实施风险分级管控，实现从源头上预防和减少事故发生，保障员工的生命安全和健康权益。

程序：详细描述企业如何建立和完善风险辨识、评估、监控和报告机制。

记录要求：规定企业需要保存的风险信息记录方式和频率，确保风险管理工作可追溯。

培训教育：强调对企业全体成员进行风险管理和应急处理的教育培训的重要性。

持续改进：鼓励企业在定期回顾和调整风险管理体系的基础上，不断提升风险管理能力。

沟通与反馈：建立有效的内部沟通