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内部审核和管理评审范文

目录

内部审核和管理评审范文（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

一、内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1内部审核的目的和重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.2管理评审的目的和意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、内部审核内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1管理体系审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.1.1管理体系文件的完整性和合规性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.1.2管理体系运行的有效性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.2业务运营审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.2.1业务流程的规范性和效率性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.2.2业务数据的真实性和准确性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

三、管理评审内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.1整体战略评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.1.1战略目标的设定和达成情况分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.1.2战略调整的必要性及其建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.2组织架构评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

3.2.1组织架构的合理性分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.2.2组织架构调整的建议方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

四、内部审核和管理评审的实施过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

4.1审核准备阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

4.1.1制定审核计划和方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

4.1.2组建审核团队和培训相关人员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

4.2实施审核阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

4.2.1进行现场审核和数据分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

4.2.2发现问题和提出改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.3审核报告阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

内部审核和管理评审范文（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

一、内部审核概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

1.1内部审核的目的和意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

1.2内部审核的原则和要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

1.3内部审核的流程和方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

二、管理评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.1管理评审的定义和作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.2管理评审的周期和参与人员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

2.3管理评审的准备工作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

三、内部审核内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

3.1系统文件审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

3.1.1文件体系完整性审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

3.1.2文件内容一致性审查．．．．．．．．．．．．．．．．