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证券投资基金基础知识-《证券投资基金基础知识》押题密卷11

单选题（共100题，共100分）

(1.)可以发行政策性金融债的机构不包括()。

A.中国人民银行

B.国家开（江南博哥）发银行

C.中国农业发展银行

D.中国进出口银行

正确答案：A

参考解析：政策金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行。

(2.)下列不属于按债券发行主体进行分类的是()。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.零息债券

正确答案：D

参考解析：D项是按计息方式分类。按发行主体分类根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券三大类。

(3.)下列关于私募股权投资的说法中，错误的是()。

A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法

B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构

D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式

正确答案：B

参考解析：信托制是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金；公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立，所以Ｂ项说法错误。买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径；私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构；杠杆收购，是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式，是应用最广泛的形式。

(4.)私募股权投资的退出机制不包括()。

A.杠杆收购

B.首次公开发行

C.管理层回购

D.二次出售

正确答案：A

参考解析：私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制是：首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，二次出售，破产清算。杠杆收购，是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。

(5.)财务报表分析的对象是()。

A.企业的各项基本活动

B.企业的经营活动

C.企业的投资活动

D.企业的筹资活动

正确答案：A

参考解析：财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

(6.)期权合约中唯一的变量是()。

A.执行价格

B.期权费

C.到期日

D.协议价格

正确答案：B

参考解析：期权费是指期权买方为获取期权合约所赋予的权利而向期权卖方支付的费用。这一费用一旦被支付，则不管期权买方是否执行期权均不会被退给卖方。它是期权合约中唯一的变量，大小取决于期权合约的要素，包括合约标的资产、到期日和执行价格等。对卖方而言，它是期权的回报；对买方而言，它是买入期权所遭受损失的最高限度。期权费是交易双方在期权交易所内竞价形成的。

(7.)通常可以用()的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

A.下行风险标准差

B.贝塔系数（β）

C.跟踪误差

D.方差

正确答案：B

参考解析：答案是B选项，通常可以用贝塔系数（β）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

(8.)下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是()。

A.必须采用总收益率

B.必须采用经现金流调整后的平均收益率

C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算

D.在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益

正确答案：B

参考解析：B项，必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同期间的回报率必须以几何平均方式相连接。

【考点】GIPS输入数据的相关规定

(9.)根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括()。

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.触价指令

正确答案：D

参考解析：根据不同的市场行情，投资者下达的指令包括市价指令和随价指令，其中随价指令又包括限价指令和止损指令。

(10.)在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括()。

A.在上海证券交易所上市交易超过3个月

B.股东人数不少于5000人

C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

正确答案：B

参考解析：在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：

（1）在上海证券交易所上市交易超过3个月（A符合）。

（2）融资买入标的股票的流通股本不少于1