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私募股权投资基金基础知识-10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是()

（江南博哥）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。

D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

正确答案：B

参考解析：除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此B错误

(2.)下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是()。

A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销

B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整

C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销

正确答案：C

参考解析：基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

(3.)下列不属于股权投资基金的退出方式是()

A.上市转让退出

B.在场外交易市场挂牌转让退出

C.口头说明转让退出

D.协议转让退出

正确答案：C

参考解析：股权投资基金的退出方式主要有:上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。

(4.)中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质()。

A.无特殊要求

B.至少开立3年以上

C.从业人员有数量限制

D.应出具过类似意见书

正确答案：A

参考解析：在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

(5.)基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是()

A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序

D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

正确答案：B

参考解析：重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

(6.)某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是()。

A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

B.通过银行向部分高净值客户推介基金

C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

正确答案：C

参考解析：任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制。

(7.)基金托管人职责不包括()。

A.办理清算、交割事宜

B.基金份额登记

C.复核审查资产净值

D.开展投资监督

正确答案：B

参考解析：股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定，对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

(8.)基金投资者关系管理具有()意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础

Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D

参考解析：基金投资者关系管理具有以下意义：

（1）有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。

（2）有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础，获得长期的市场支持

（3）能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

(9.)下列说法错误的是()

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。

D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

正确答案：C

参考解析：外币股权投资基金在投资过程中