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金融行业风险控制指南

TOC\o1-2\h\u16988第一章风险控制概述 3

138581.1风险控制的概念与重要性 3

257131.1.1风险控制的概念 3

268991.1.2风险控制的重要性 3

264151.1.3信用风险 3

227211.1.4市场风险 4

206181.1.5操作风险 4

49031.1.6合规风险 4

24340第二章风险管理框架 4

191811.1.7概述 4

142641.1.8风险管理组织结构设计原则 4

170941.1.9风险管理组织结构的主要内容 5

179201.1.10概述 5

176821.1.11风险管理制度设计原则 5

30161.1.12风险管理制度的主要内容 6

44371.1.13风险管理流程 6

17230第三章信用风险控制 6

139401.1.14信用风险评估概述 6

38371.1.15信用风险评估方法 6

184011.1.16信用风险评估流程 7

31801.1.17信用风险监控 7

33511.1.18信用风险预警 7

31681.1.19风险分散 8

15631.1.20风险转移 8

327251.1.21风险规避 8

135321.1.22风险补偿 8

272241.1.23风险控制 8

23200第四章市场风险控制 8

277111.1.24概述 8

45881.1.25评估内容 8

193221.1.26评估方法 9

124141.1.27市场风险监控 9

225491.1.28市场风险预警 9

313211.1.29风险规避 9

127061.1.30风险分散 9

138121.1.31风险对冲 9

238471.1.32风险承受 10

294431.1.33风险转移 10

223391.1.34风险监管 10

8314第五章流动性风险控制 10

278091.1.35概述 10

132411.1.36评估方法 10

130511.1.37评估频率 10

291851.1.38监控指标 11

38971.1.39预警机制 11

139851.1.40优化资产负债结构 11

228911.1.41加强流动性管理 11

90841.1.42完善风险防范机制 11

30125第六章操作风险控制 11

222341.1.43概述 11

126131.1.44评估方法 12

226871.1.45评估流程 12

280131.1.46概述 12

169911.1.47监控手段 12

116861.1.48预警机制 12

2311.1.49风险防范 13

34761.1.50风险分散 13

171991.1.51风险补偿 13

679第七章法律风险控制 13

25221.1.52概述 13

123171.1.53评估内容 13

91311.1.54评估方法 14

20951.1.55监控机制 14

16801.1.56预警体系 14

29001.1.57预防策略 14

128631.1.58应对策略 15

16139第八章信息技术风险控制 15

287861.1.59概述 15

326501.1.60评估方法 15

103081.1.61评估内容 15

113281.1.62概述 16

259221.1.63监控手段 16

279171.1.64预警机制 16

307571.1.65预防策略 16

324151.1.66响应策略 16

16281.1.67恢复策略 17

9816第九章内部控制与合规 17

181131.1.68内部控制定义与目标 17

129551.1.69内部控制原则 17

238671.1.70内部控制制度 17

211261.1.71内部控制流程 18

51371.1.72合规管理定义与目标 18

103281.1.73合规管理体系 18

26942第十章风险控制与监管 19

215171.1.74监管背景与要求 19

222831.1.75合规