审计通知书所列需提供资料清单及填表说明.doc

提供审计资料清单

序号

提供资料内容

页数

1

被审计领导干部任期履行经济责任述职报告

2

被审计单位任期及年度目标（计划）、总结

3

《单位基本情况表》

4

《内部管理制度建设情况表》及相关制度

5

《重大经济决策情况调查表》及相关会议纪要、会议记录

6

《经济合同（协议）统计表》及相关合同(协议)

7

《内部控制执行情况自评表》

8

固定资产管理情况说明（建立制度、台账、配备人员、报废、盘点等）

9

审计部门认为需要提供的资料

10

被审计单位或个人认为需要向审计部门提供的资料

11

其他与本次审计有关的资料

承诺:以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位现任领导干部对提供资料的真实性、完整性负责。

被审计领导干部签字：被审计单位现任领导干部签字：

报送人：审计处接收人:年月日

被审计单位（盖章）:

履行经济责任述职报告提纲

一、任职期间履行单位有关职责，推动单位事业科学发展情况。

二、任职期间单位重大经济决策情况。

三、任职期间单位预算编制、批复及执行情况。

四、任职期间单位财务收支真实、合法、效益情况：

（一）任职期间单位各项经费的审批或授权审批情况；

（二）任职期末单位债权、债务情况；

（三）所有财务收支业务是否都纳入学校统一核算，有无账外设账，私设“小金库”等情况；

（四）财务收支真实、合法、效益情况。

五、任职期间单位有关财务管理、业务管理等内部管理制度的制定及执行情况。

六、任职期间单位招投标、合同管理等情况。

七、任职期间单位固定资产采购、管理、使用和处置情况。

八、任职期间单位重要项目的投资、建设及管理情况。

九、任职期间对下属单位财务收支及有关经济活动的管理和监督情况。

十、任职期间单位遵守有关法律法规和财经纪律情况，本人履行有关党风廉政建设责任人职责、遵守有关廉洁从政规定情况。

十一、本人对自己任职期间履行经济责任方面情况的评价：取得的主要成绩及存在的主要问题和改进建议等。

十二、本人认为其他需要说明的事项。

备注：本人需对述职报告的内容进行真实性和完整性承诺，并手写签名。

配合审计工作指引

一、被审计领导干部

1.在规定时间内提交任职期间“履行经济责任述职报告”（参见“履行经济责任述职报告提纲”），并作真实性承诺，手写签名。

2.审阅单位报送审计的资料，对资料真实性、完整性负责，并签字确认。

3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内提出是否同意审计报告的书面反馈意见。

二、被审计单位现任领导干部

1.指定专人负责配合审计工作，留存联系方式。

2.对报送审计的资料进行审阅、签字确认。

3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内代表单位提出是否同意审计报告的书面反馈意见，签字确认。

4.组织落实审计整改建议，并在规定的时间内反馈审计处。

三、指定专人需要配合的工作内容

1.按照审计通知附件“提供审计资料清单”收集并提交相关资料，全部资料均需加盖单位公章，部分财务相关资料需经财务资产部盖章确认。

2.配合审计组做好单位固定资产抽查盘点工作。

3.审计中需要配合的其他工作。

经济责任审计报送资料提醒事项

配合审计提供相关资料是每位被审计领导干部及所在单位应尽的义务与责任。首先，正确看待审计工作；其次，要明确配合审计工作联系人，及时与审计人员沟通，了解审计基本情况及需要配合的工作内容，提供日常业务工作中的相关资料；第三，审计过程中，根据审计程序予以配合（固定资产抽查、补充资料等）。根据以往审计提供资料出现的种种情况，提出注意事项如下：

一、总体要求

（一）按照审计报送资料要求准备资料、书写述职报告。

（二）资料要有代表性，尽可能一次提供完整。

（三）书写内容应简明扼要，突出重点、不重复。

二、述职报告

（一）述职报告按提纲逐项书写，具体内容（如事项、数据等）要与报送资料内容对应。

（二）述职报告中“推动单位科学发展情况”要明晰、有层次，主要突出新增事项内容、工作亮点。

三、送审资料

（一）对报送同类多项资料应列出清单或目录（如年度总结、计划、预算、制度、业务工作流程、网络图、合同等）。

（二）按审计报送资料要求填列审计表格。

（三）单位基本情况表填列内容应确切（事项清晰、职责明确、数字闭合）、不漏项。

（四）会议记录（会议纪要）不要求全部复印，提供原件（办理借用手续），核对重要决策事项酌情复印后退还。

（五）经济合同不要求全部提供（或复印），主要查看合同登记管理台账，根据需要按合同清单选择性提供即可。

（六）固定