2025年山东证券从业资格考试股票价值评估与定价实战模拟题.docx

山东省证券从业资格考试：股票的价值与价格模拟试題

一、单项选择題（共25題，每題2分，每題的备选项中，只有1个事最符合題意）

1、有关境外上市外资股的论述，下列錯误的是__。

A．采用记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．在境外上市時，可以采用境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

2、假设2加9年8月18曰某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交次序為__。表2-4某股票申报价格和数量表

A．买单

B．交易量(手)

C．時间

D．价格(元)

E．Ⅰ

F．900

G．10:45

H．30.48

I．Ⅱ

J．180

K．10:45

L．30.49

M．Ⅲ

N．5

O．10:46

P．30.48

Q．Ⅳ

R．180

S．10:47

T．30.50

3、若期货交易保证金為合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产為所投资金额的__倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

4、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。

A．目前既期利率的差额

B．未来某時刻既期利率的有效差额

C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来既期利率的差额

5、公开发行证券的，报备承销总結汇报并提供下列文献限于初次公开发行的是（）。

A．募集阐明书单行本

B．承销协议及承销团协议

C．律师鉴证意見

D．会计师事务所验资汇报

6、对《企业法》修订的重要内容不包括__。

A．按照企业经营内容辨别最低资本额

B．企业可以用股权等法律、行政法规容許的其他形式出资

C．货币出资金额不得低于企业注册资本的30%

D．企业对外投资所累积投资额不得超过我司净资产的70%

7、辅导机构应督促辅导对象实現独立运行，做到（）独立完整，主营业务突出，形成关键竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构

B．业务、资产、人员

C．业务、资本构造、人员、财务、机构

D．业务、资产构造、人员、财务、管理

8、在世界各国，证券分析师一般均有__自律组织。

A．政府组织的营利性

B．政府组织的非营利性

C．自发组织的营利性

D．自发组织的非营利性

9、严禁以低于股票面值的价格发行股票、股份有限企业不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限企业资本应遵行__。

A．资本确定原则

B．资本维持原则

C．资本不变原则

D．资本固定原则

10、根据国务院有关有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市企业国有股和法人股。波及运用外资的事项由__负责。

A．证券交易所

B．外资银行

C．中国人民银行

D．商务部

11、為证券交易提供集中登记、存管与結算服务，不以营利為目的法人是__。

A．证券登记結算企业

B．证券交易所

C．证券企业

D．证监会

12、根据《证券发行与承销管理措施》的规定，初次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．2亿

B．2.5亿

C．3.5亿

D．4亿

13、获得融资融券业务试点资格的证券企业在开展融资融券业务前还应向交易所申請融资融券交易__。

A．上限

B．资金额度

C．权限

D．通行证

14、下列說法中，不符合无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割

B．為股票发行价格确实定提供根据

C．发行价格灵活

D．转让价格灵活

15、股票价格与市场利率的关系是__。

A．利率提高，股票价格下降

B．利率与股票价格同方向变动

C．利率提高，股票价格上升

D．随机变动

16、A股账户按持有人可以分為：自然人证券账户、__、证券企业和基金管理企业等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户

B．交易所证券账户

C．一般机构证券账户

D．国有企业证券账户

17、拟发行上市企业的高级管理人员应专职在企业工作并领取薪酬，不得在持有企业__以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与企业业务相似或相近的其他企业任职。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

18、在招股阐明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年

B．近18个月

C．近2年

D．近3年

19、从企业理财的角度看，与長期借款筹资相比较，一般股筹资的長处是__。

A．筹资弹性大

B．筹资成本小

C．筹资风险小

D．筹资速度快

20、封闭式基金收益分派比例不得低于基金年度净收益的__。

A．90%

B．95%

C．85%

D．80%

21、对平衡型基金认识不对的的是__。

A．将资产分别投资于两种不一样特性的证券上

B．在以获得收入為目的的债券及优先股和以资本增值為目的的一般股之间进行平衡

C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其他的投资于优先股

D．特点是风险比较低，缺陷是成長的潜力不大

22、在股票定价分析汇报中进行二级市场分析時，应分析__已