2025年期货公司自查报告(共3篇).pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

期货公司自查报告（共3篇）

期货公司自查报告（共3篇）

第1篇期货公司营业部反洗钱自查报告检查结果整体工作情

况各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻

反洗钱工作要求。具体情况如下

一.客户身份识别工作情况

1.身份识别方面第一季共新增6户，全为自然人客户。分别

对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证.银行结算账户原

件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并

指导客户填写开户投资调查表。

2.我营业部

根据客户洗钱风险分级管理制度规定，配合总部开展客户洗

钱风险分级管理工作。营业部本季度中，共新增客户6个，全部

属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。

二.业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工

作情况。

1.本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记

与检查，其中1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户洗

钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该

客户交易行为；1法人户提供必威体育精装版的组织机构代码证年检资料，相

关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更

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丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存

档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被

授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。

2.本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整

理，符合销户要求。

三.可疑交易报告营业部风控人员对本季度的客户交易情况进

行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。

四.存在的问题

1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签

名；

2.可疑交易分析记录关于交易情况的简述不规范；

3.反洗钱会议和学_记录保存不规范，没有独立保存，而且不

便于查询。

五.整改措施

1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名.检查人员签名.

各岗位工作人员签名项目；

2.可疑交易分析记录关于交易情况的简述按照公司反洗钱内

部控制制度第六章第三六条的可疑交易的表现形式来表述。

3.另外建立文本档案，独立保存反洗钱会议和学_记录。营

业部负责人签名检查人员签名各岗位工作人员签名第2篇期货实_

报告期货公司实_报告期货实_报告期货公司实_报告本文是关于期

货实_报告期货公司实_报告的文章期货实_报告期货公司实_报告

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先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

炎炎夏日列日当头。正是因为有这样的环境，正激起了我要在暑

假参加实_的决心。也想通过亲身体验社会实践让自己更进一步了

解社会，在实践中增长见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧

性，更为重要的是检验一下自己所学的东西能否被社会所用，自

己的能力能否被社会所承认。想通过社会实践，找出自己的不足

和差距所在。首先，感谢xx-xx期货经纪有限公司上海营业部能

给我这个机会在这里实_，我先介绍一下贵公司的情况吧。xx期货