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金融风控实战作业指导书

TOC\o1-2\h\u7449第一章金融风控概述 3

106951.1金融风控的定义与重要性 3

261281.2金融风控的主要目标与任务 4

5677第二章风险识别与评估 4

294662.1风险类型的识别 4

327582.2风险评估的方法与步骤 5

276882.3风险量化与定性评估 5

138742.4风险评估指标体系构建 5

5984第三章信用风险管理 6

134083.1信用风险的概念与特征 6

246923.1.1信用风险的概念 6

176453.1.2信用风险的特征 6

183253.2信用风险评估方法 6

125023.2.1财务指标分析 6

238273.2.2定性评估 6

116013.2.3信用评级模型 7

222483.2.4风险矩阵 7

326673.3信用风险控制措施 7

306643.3.1信用额度管理 7

205793.3.2担保措施 7

315843.3.3风险分散 7

131633.3.4动态监控 7

66423.3.5风险预警 7

197993.4信用风险预警与处置 7

13923.4.1信用风险预警 7

42843.4.2信用风险处置 7

5310第四章市场风险管理 7

53654.1市场风险的概念与分类 7

137714.1.1市场风险的概念 8

236204.1.2市场风险的分类 8

178194.2市场风险评估方法 8

195224.2.1定性评估方法 8

95934.2.2定量评估方法 8

293714.3市场风险控制策略 8

243024.3.1风险规避 8

169894.3.2风险分散 8

297394.3.3风险对冲 9

35544.3.4风险限额管理 9

105034.4市场风险监测与预警 9

321674.4.1市场风险监测 9

124924.4.2风险预警 9

23236第五章流动性风险管理 9

203085.1流动性风险的概念与类型 9

92545.2流动性风险评估方法 9

123765.3流动性风险控制措施 10

177245.4流动性风险预警与应对 10

3541第六章操作风险管理 11

171966.1操作风险的概念与分类 11

181616.1.1人员风险 11

73516.1.2流程风险 11

212006.1.3系统风险 11

148996.1.4外部事件风险 11

59366.2操作风险评估方法 11

302676.2.1定性评估法 11

104386.2.2定量评估法 11

197246.2.3综合评估法 12

275776.3操作风险控制措施 12

285856.3.1完善内部制度 12

319096.3.2强化人员培训 12

85056.3.3优化流程设计 12

202426.3.4提高系统稳定性 12

143996.3.5加强外部合作与监管 12

51836.4操作风险监测与改进 12

109036.4.1建立风险监测体系 12

219416.4.2加强风险预警 12

6086.4.3持续改进风险管理 12

186836.4.4定期评估风险管理效果 12

19264第七章法律合规风险管理 13

200677.1法律合规风险的概念与特点 13

170487.2法律合规风险评估方法 13

232437.3法律合规风险控制策略 13

109277.4法律合规风险监测与应对 14

19644第八章财务风险管理 14

245398.1财务风险的概念与类型 14

285108.2财务风险评估方法 14

20858.3财务风险控制措施 15

169098.4财务风险监测与预警 15

14605第九章信息技术风险管理 16

45029.1信息技术风险的概念与分类 16

31489.1.1信息技术风险的概念 16

62499.1.2信息技术风险的分类 16

91609.2信息技术风险评估方法 16

240909.2.1风险识别 16

10199.2.2风险分析 16