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企业风险管理合规性检查指南

TOC\o1-2\h\u439第一章风险管理概述 3

245081.1风险管理基本概念 3

307501.2风险管理的重要性 4

9749第二章风险识别与评估 4

193382.1风险识别方法 4

202432.2风险评估标准 5

89432.3风险等级划分 5

7530第三章内部控制体系 5

223953.1内部控制体系构建 5

188643.1.1确立内部控制目标 5

314943.1.2设计内部控制框架 6

213933.1.3制定内部控制制度 6

140743.1.4落实内部控制措施 6

280523.2内部控制制度制定 6

285363.2.1制定原则 6

246103.2.2制定内容 6

135223.2.3制定程序 7

260303.3内部控制流程优化 7

75563.3.1流程梳理 7

207823.3.2流程优化方案制定 7

136593.3.3流程优化实施 7

64683.3.4流程优化评估 7

210973.3.5持续改进 7

30152第四章风险应对策略 8

263534.1风险规避 8

272854.2风险减轻 8

244434.3风险承担与转移 8

127404.3.1风险承担 8

221824.3.2风险转移 9

18621第五章合规性要求 9

298145.1法律法规合规性 9

160635.1.1遵守国家法律法规 9

156685.1.2地方政策合规性 9

63605.1.3国际法规合规性 9

297145.2行业标准合规性 9

323525.2.1行业标准识别 9

61985.2.2行业标准更新 9

149545.2.3行业自律 10

304245.3企业内部合规性 10

168605.3.1企业内部制度合规性 10

254955.3.2企业内部控制合规性 10

110075.3.3企业道德合规性 10

28723第六章合规性检查流程 10

109446.1合规性检查策划 10

18666.1.1目的与原则 10

33426.1.2策划流程 10

106986.2合规性检查实施 11

22836.2.1实施流程 11

197716.2.2实施要求 11

56676.3合规性检查报告 11

23176.3.1报告结构 11

230016.3.2报告撰写要求 12

29574第七章风险管理组织架构 12

103017.1风险管理组织设置 12

212627.1.1组织架构层级 12

197527.1.2风险管理组织独立性 12

120087.1.3风险管理组织资源配置 12

67737.2风险管理职责分配 12

252357.2.1分工明确 12

292687.2.2职责制衡 13

126587.2.3责权一致 13

299217.3风险管理团队建设 13

11297.3.1人员配置 13

296387.3.2培训与激励 13

24377.3.3团队协作 13

91447.3.4跨部门合作 13

28155第八章风险管理信息系统 13

7818.1信息系统建设 13

278988.1.1规划与设计 13

260398.1.2技术选型与实施 14

5478.1.3风险管理信息系统的集成 14

231478.2信息系统应用 14

175698.2.1数据管理 14

311718.2.2风险评估与监控 14

225918.2.3报告与沟通 14

306118.3信息系统维护 14

30538.3.1系统更新与升级 15

204318.3.2系统安全与备份 15

147288.3.3用户培训与支持 15

29617第九章内外部沟通与协作 15

227659.1内部沟通机制 15

166409.1.1沟通原则 15

22079.1.2沟通渠道 15

73399.1.3沟通内容 16

83189.2外部合作与协调 16

48799.2.1合作原则 16

182819.2.2合作对象 16