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交易监管协议书范本

一、协议概述

本交易监管协议书（以下简称“协议”）由甲方（交易方）和乙方（监管方）本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方在乙方监管下进行交易活动的事宜，经双方充分协商一致，达成如下协议：

1.协议目的

本协议旨在明确甲方在乙方监管下进行交易活动的权利、义务和责任，保障交易活动的合规性，维护市场秩序，促进交易的公平、公正、透明。

2.协议有效期

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。协议期满前____个月，任何一方均可书面通知对方终止协议。

二、监管内容与要求

1.监管范围

乙方对甲方在以下范围内进行交易活动进行监管：

（1）证券、期货、外汇等金融市场的交易活动；

（2）大宗商品、能源、原材料等现货市场的交易活动；

（3）其他需要乙方监管的交易活动。

2.监管内容

（1）交易合规性监管：乙方负责监督甲方在交易过程中遵守国家法律法规、交易规则和行业自律规定。

（2）信息披露监管：乙方要求甲方及时、准确、完整地披露交易信息，确保信息的真实性、准确性和完整性。

（3）交易风险管理监管：乙方要求甲方建立健全风险管理体系，合理控制交易风险。

3.监管要求

（1）甲方应按照乙方的要求，定期提交交易数据、财务报表、风险管理报告等。

（2）甲方应配合乙方开展现场检查、非现场检查等工作。

（3）甲方应接受乙方的咨询和建议，及时纠正交易活动中的违规行为。

三、双方权利与义务

1.甲方权利

（1）依法开展交易活动，享有合法收益。

（2）要求乙方提供合规、高效的监管服务。

（3）对乙方提供的监管服务不满意时，有权提出意见和建议。

2.甲方义务

（1）遵守国家法律法规、交易规则和行业自律规定。

（2）真实、准确、完整地披露交易信息。

（3）建立健全风险管理体系，合理控制交易风险。

（4）配合乙方开展监管工作。

3.乙方权利

（1）依法对甲方进行监管，确保交易活动的合规性。

（2）要求甲方提供交易数据、财务报表、风险管理报告等。

（3）对甲方的交易活动进行现场检查、非现场检查。

4.乙方义务

（1）为甲方提供合规、高效的监管服务。

（2）对甲方的交易活动进行客观、公正、公平的监管。

（3）对甲方的意见和建议给予认真研究，并采取措施予以改进。

四、争议解决

1.本协议在履行过程中发生争议，双方应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

五、协议的变更与解除

1.本协议的变更，需经双方书面同意，并签订补充协议。

2.本协议的解除，需符合以下条件之一：

（1）协议期满；

（2）任何一方书面通知对方终止协议；

（3）协议约定的其他解除条件。

六、其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

代表签字：____________________

代表签字：____________________

签订日期：____________________

附件：交易监管协议书补充条款（如有）

一、协议概述

1.协议目的

本交易监管协议书旨在明确甲方（交易方）与乙方（监管方）在交易活动中的权利、义务和责任，确保交易活动的合规性、公正性和透明度。双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经充分协商一致，达成如下协议：

2.协议有效期

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。协议期满前____个月，任何一方均可向对方书面提出终止协议，并提前____个月通知对方。

3.协议适用范围

本协议适用于甲方在乙方监管下进行的各类交易活动，包括但不限于以下领域：

（1）金融衍生品市场，如期货、期权、掉期等；

（2）证券市场，如股票、债券、基金等；

（3）外汇市场；

（4）大宗商品市场；

（5）其他需要乙方监管的交易领域。

二、监管内容与要求

1.监管范围

乙方对甲方在协议适用范围内的交易活动进行监管，具体包括：

（1）交易行为的合规性监管，确保甲方遵守国家法律法规、交易规则和行业自律规定；

（2）信息披露监管，要求甲方真实、准确、完整地披露交易信息；

（3）交易风险管理监管，要求甲方建立健全风险管理体系，合理控制交易风险。

2.监管方式

乙方将通过以下方式对甲方进行监管：

（1）定期审查甲方提交的交易数据、财务报表、风险管理报告等；

（2）开展现场检查和非现场检查，对甲方交易活动的合规性进行评估；

（3）对甲方交易活动中的违规行为进行调查处理；

（4）向甲方提供监管建议和指导，促进甲方合规经营。

3.监管要求

（1）甲方应积极配合乙方开展监管工作，及时提供相关资料和信息；

（2）甲方应建立健全内部管理制度，确保