金融行业风险控制实务操作指南.docVIP

金融行业风险控制实务操作指南

TOC\o1-2\h\u31772第一章风险管理基础理论 3

94481.1风险与风险管理概述 3

242631.1.1风险的定义及特征 3

219731.1.2风险管理的概念及目标 3

323451.1.3风险管理的基本原则 4

104181.1.4风险识别 4

59291.1.5风险评估 4

14255第二章风险控制策略制定 4

135851.1.6风险控制目标 5

307151.1.7风险控制原则 5

138841.1.8风险识别与评估 5

322361.1.9风险控制措施 5

64511.1.10风险监测与预警 6

172231.1.11风险应对与处置 6

62761.1.12风险控制组织与责任 6

2260第三章信用风险管理 6

267481.1.13信用风险的定义 6

301261.1.14信用风险的表现形式 6

204211.1.15信用风险的影响因素 7

271151.1.16信用风险评估方法 7

230191.1.17信用评级体系 7

265011.1.18信用评级流程 7

69341.1.19信用风险识别 7

193861.1.20信用风险防范 7

303261.1.21信用风险监测 7

92741.1.22信用风险处置 8

95271.1.23信用风险补偿 8

1746第四章市场风险管理 8

271311.1.24市场风险的定义 8

183041.1.25市场风险的特点 8

320361.1.26市场风险的管理原则 8

20631.1.27市场风险评估方法 8

246971.1.28市场风险测量指标 9

137401.1.29市场风险评估与测量流程 9

319781.1.30风险规避 9

276741.1.31风险分散 9

172801.1.32风险对冲 9

131511.1.33风险转移 9

47941.1.34风险监测与预警 9

29745第五章流动性风险管理 10

276221.1.35定义及分类 10

82941.1.36流动性风险的特点 10

82521.1.37流动性风险评估 10

143791.1.38流动性风险监控 10

71001.1.39优化资产负债结构 11

230061.1.40加强流动性管理 11

256371.1.41提高流动性风险管理水平 11

14774第六章操作风险管理 11

21632第七章法律合规风险管理 13

19481.1.42概念界定 13

87161.1.43法律合规风险类型 13

155881.1.44法律合规风险特点 13

239561.1.45法律合规风险评估 13

227321.1.46法律合规风险监控 13

318661.1.47建立健全法律合规管理制度 14

25341.1.48加强法律法规培训和宣传 14

38231.1.49优化业务流程和内部控制 14

296551.1.50加强与外部监管部门的沟通与合作 14

13632第八章信息技术与数据风险管理 14

317671.1.51信息技术在金融行业的应用 14

133311.1.52数据风险的定义及分类 15

75631.1.53信息技术与数据风险的关系 15

184451.1.54数据风险评估的目的 15

5721.1.55数据风险评估的方法 15

69751.1.56数据风险评估流程 16

234141.1.57数据风险控制策略 16

49271.1.58数据风险控制措施 16

297051.1.59数据风险控制实施与监控 17

9445第九章风险监测与报告 17

55221.1.60风险监测的定义与目的 17

7621.1.61风险监测的原则 17

248081.1.62风险监测的主要内容 17

264621.1.63风险监测方法 18

315281.1.64风险监测工具 18

293031.1.65风险报告的基本结构 18

153511.1.66风险报告撰写要点 18

150691.1.67风险报告报送流程 18

12014第十章风险管理体