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股票发行承销协议与股票发行承销合同6篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

地址：____________________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

传真：____________________

乙方（承销商）：____________________

地址：____________________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

传真：____________________

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意作为甲方的承销商，就本次股票发行事宜，甲、乙双方根据国家有关法律法规的规定，本着诚实信用、公平自愿的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

甲、乙双方同意，由乙方作为甲方本次股票发行的承销商，按照本协议约定的条件和程序，负责本次股票发行的组织、推广、定价、配售等工作。

二、发行股票的种类、数量及价格

本次公开发行的股票种类为普通股，发行数量为_____股，发行价格为每股_____元。具体发行数量、价格等条款以本次股票发行公告为准。

三、承销方式

本次股票发行采用承销方式进行，乙方负责本次发行的主承销工作。双方同意按照以下方式进行承销：包销。若采用包销方式，乙方将按照发行价格全部购买甲方发行的股票。若部分认购，认购不足的余额部分将由乙方在一定期限内自行补足或销售给其他投资者。若双方约定采用代销方式，乙方仅负责代理销售甲方发行的股票，认购不足的风险由甲方自行承担。具体承销方式由双方根据实际情况协商确定。

四、发行时间、地点及付款方式

本次股票发行时间为_____年___月___日（T日），发行地点为上海证券交易所（或其他指定交易场所）。付款方式为现金认购。乙方将在发行时间内接收投资者的认购款项并转入甲方的指定账户。具体付款方式和时间以本次股票发行公告为准。

五、甲方的权利义务

1.甲方应确保本次发行股票的合法性，保证所披露信息的真实、准确、完整。

2.甲方应按照本协议约定支付乙方的承销费用及其他相关费用。

3.甲方应配合乙方完成本次发行的相关事宜，包括但不限于信息披露、路演推介等。

4.甲方应履行法律法规规定的其它义务。如因甲方原因导致本次发行未能完成或产生纠纷的，甲方应承担相应的法律责任。

六、乙方的权利义务

1.乙方应按照本协议约定组织本次股票发行工作，确保发行过程的合法合规。

2.乙方应协助甲方完成信息披露工作，确保投资者充分了解本次发行的相关信息。

篇2

本协议旨在明确股票发行承销过程中的双方职责和权利，保障各方的利益，保证发行过程合法、合规，以达到成功募集股票的目的。以下为本协议的主要条款内容：

一、协议双方

甲方（发行人）：__________公司

乙方（承销商）：__________证券公司

二、协议背景

鉴于甲方拟在国内证券市场公开发行股票，并委托乙方担任本次发行的承销商。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与保荐管理办法》等相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成以下协议。

三、发行事项约定

1.发行股票的种类、数量及价格：本次公开发行的股票种类为普通股，发行数量不超过_____股，发行价格根据市场情况和双方协商确定。

2.发行方式：本次发行采取公开招标或询价方式确定发行对象及发行价格。

3.发行时间：本次股票发行时间定于_____年_____月_____日。

四、承销事项约定

1.承销方式：乙方采用余额包销的方式承销甲方发行的股票。若认购不足，乙方应认购剩余部分。

2.承销期限：承销期限自本次股票发行之日起不超过_____个月。

3.承销费用：双方根据本次发行的实际情况协商确定承销费用。

五、双方职责与义务

1.甲方职责与义务：

（1）保证本次发行符合相关法律法规的规定，并履行信息披露义务；

（2）及时向乙方提供本次发行的相关资料；

（3）确保本次发行的资金安全使用，并按照约定向投资者分配股息红利等权益。

2.乙方职责与义务：

（1）按照约定承担承销义务，协助甲方完成本次发行；

（2）在承销期内积极推介本次发行的股票；

（3）监督甲方按照约定履行信息披露义务；

（4）确保承销过程中的资金安全。

六、违约责任及