2025年中国证券市场股票分类与特性深度解析试题集.docx

四川省证券从业资格考试：股票的特性与类型试題

本卷共分為1大題50小題，作答時间為180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择題（共50題，每題2分。每題的备选项中，只有一种最符合題意）

1.使债券現金流量的現值等于债券价格的利率是__。

A．直接受益率

B．持有期收益率

C．到期收益率

D．赎回收益率

2.沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定為不超过__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

3.如下属于原生金融工具的是__。

A．远期

B．期权

C．货币

D．期货

4.证券企业代发行人发售证券，在承销期結束時，将未售出的证券所有退还給发行人的承销方式，属于证券__。

A．承销方式

B．直销方式

C．分销方式

D．代销方式

5.如下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券

B．上期债券

C．商业票据

D．支票

6.企业证券是指企业、企业等经济法人為筹集投资资金或与筹集投资资金直接有关的行為而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购置发行企业一定数量股份的专有权的凭证。

A．可转换债券

B．可转换优先股

C．认股证书

D．股票期权证书

7.下列有关政府债券的性质的說法，錯误的是__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券

B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

C．从功能上看，政府债券最初是為了向金融行业提供可普遍接受的抵押品

D．在現代商品经济条件下，政府债券已成為政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

8.证券企业申請融资融券业务试点，应当具有的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审為创新试点类证券企业。

A．1

B．3

C．5

D．7

9.发起人持有的我司股份，自企业成立之曰起__年内不得转让。

A．1

B．3

C．5

D．7

10.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__

A．道-琼斯指数

B．恒生指数

C．曰经指数

D．金融時报指数

11.根据有关规定，证券营业部信息技术人员编制至少為__人。

A．1

B．2

C．3

D．5

12.申請合格境外机构投资者资格的商业银行，在近来一种会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。

A．50

B．100

C．150

D．200

13.基金管理企业的筹建和开业须经__同意。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．中国证券业协会基金业委员会

D．国家工商管理局

14.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自已承担的费用。

A．申购费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

15.上市企业所属企业境外上市時会聘任财务顾问，财务顾问尽职调查以保证企业境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A．关键资产和业务

B．关键资产和主营业务

C．所有资产和业务

D．流动资产和主营业务

16.我国证券交易所证券交易的收盘价為当曰该证券最终一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最终一笔交易)。

A．5

B．3

C．2

D．1

17.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适時修改完善，并保证得到全面贯彻执行，不得有任何空间、時限及人员的例外，这反应了基金托管人内部控制的__原则。

A．有效性

B．独立性

C．及時性

D．审慎性

18.基金的托管费用一般按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值

B．资产总值

C．現金余额

D．現金流量总额

19.企业股本总额在__亿元以上的企业，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相結合的方式发行股票。

A．5

B．4

C．6

D．3

20.__假设认為，目前的股票价格已经充足反应了所有历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

21.股东大会作出尤其决策，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/2

B．2/3

C．3/4

D．100%

22.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不一样，可以把企业的融资疗式分為（）。

A．直接融资与间接融资

B．内部融资和外部融资

C．股权融资与债务融资

D．短期融资与長期融资

23.委托人在受托人按其委托规定