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代客户理财合同范本

第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

鉴于甲方拥有一定数量的资金，需要专业理财服务，乙方具备相应的理财资质和经验，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、理财服务内容

1.1乙方为甲方提供理财咨询服务，包括但不限于投资组合设计、风险评估、资产配置、定期报告等。

1.2乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，制定个性化的理财方案，并负责实施。

1.3乙方对甲方的理财账户进行日常管理，包括但不限于账户资金调拨、投资交易等。

二、双方权利义务

2.1甲方权利：

2.1.1甲方有权要求乙方提供专业的理财咨询服务。

2.1.2甲方有权了解其理财账户的运作情况，包括但不限于资金流向、收益状况等。

2.1.3甲方有权要求乙方对其理财账户进行定期报告。

2.1.4甲方有权根据市场情况调整投资策略。

2.2甲方义务：

2.2.1甲方应向乙方提供真实、准确的财务信息。

2.2.2甲方应遵守国家法律法规，不得利用乙方提供的理财服务进行非法活动。

2.2.3甲方应按照约定支付乙方服务费用。

2.3乙方权利：

2.3.1乙方有权要求甲方提供真实、准确的财务信息。

2.3.2乙方有权根据甲方的投资需求和风险承受能力，制定个性化的理财方案。

2.3.3乙方有权对甲方的理财账户进行日常管理。

2.3.4乙方有权根据市场情况调整投资策略。

2.4乙方义务：

2.4.1乙方应按照约定提供专业的理财咨询服务。

2.4.2乙方应严格遵守国家法律法规，不得利用甲方的资金进行非法活动。

2.4.3乙方应保证理财账户的运作安全，确保资金安全。

三、费用及支付方式

3.1乙方服务费用按年收取，具体费用标准根据甲方的投资规模和理财需求协商确定。

3.2甲方应在每个服务年度开始前支付乙方服务费用。

3.3乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具合法的发票。

四、必威体育官网网址条款

4.1双方对本协议内容以及甲方的财务信息负有必威体育官网网址义务。

4.2除法律法规规定外，未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方泄露本协议内容或甲方的财务信息。

五、争议解决

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、合同生效及终止

6.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

6.2本协议有效期为____年，自生效之日起计算。

6.3本协议期满后，如双方同意续签，则另行签订补充协议。

七、其他

7.1本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

7.2本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

附件：

1.理财方案

2.投资组合说明书

3.风险评估报告

4.服务费用明细表

5.甲方财务信息证明

6.乙方营业执照副本复印件

7.乙方相关资质证明复印件

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

丙方（以下简称“丙方”）：__________

鉴于甲方拥有一定数量的资金，需要专业理财服务，乙方具备相应的理财资质和经验，丙方作为第三方专业机构，为甲方提供风险控制和合规咨询等增值服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、理财服务内容

1.1乙方为甲方提供理财咨询服务，包括但不限于投资组合设计、风险评估、资产配置、定期报告等。

1.2乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，制定个性化的理财方案，并负责实施。

1.3乙方对甲方的理财账户进行日常管理，包括但不限于账户资金调拨、投资交易等。

二、丙方服务内容

2.1丙方为甲方提供风险控制和合规咨询等增值服务，确保乙方理财服务的合规性和风险可控性。

2.2丙方对乙方的理财方案进行审核，确保方案符合国家法律法规和甲方利益。

三、双方权利义务

3.1甲方权利：

3.1.1甲方有权要求乙方提供专业的理财咨询服务，并监督乙方执行理财方案。

3.1.2甲方有权要求丙方提供风险控制和合规咨询服务，并监督丙方履行职责。

3.1.3甲方有权根据市场情况调整投资策略，并要求乙方和丙方提供相应的支持。

3.1.4甲方有权要求乙方和丙方定期向其汇报工作进展和成果。

3.2甲方义务：

3.2.1甲方应向乙方和丙方提供真实、准确的财务信息。

3.2.2甲方应遵守国家法律法规，不得利用乙方提供的理财服务进行非法活动。

3.2.3甲方应按照约定支付乙方和丙方服务费用。

3.3乙方权利：

3.3.1乙方有权要求甲方提供真实、准确的财务信息。

3.3.2乙方有权根据甲方的投资需