行政事业单位内部控制工作总结报告7.docxVIP

PAGE

1-

行政事业单位内部控制工作总结报告7

一、工作概述

(1)2023年度，我单位紧紧围绕内部控制建设的目标，全面加强内部控制管理，确保单位各项业务活动规范有序进行。在各级领导和全体员工的共同努力下，内部控制工作取得了一系列显著成果。首先，我们深入开展了内部控制制度梳理工作，对现有制度进行了全面审查和修订，形成了更加完善、符合单位实际情况的内控体系。其次，强化了内部控制执行力度，通过定期开展自查自纠，确保各项制度得到有效落实。此外，我们还加强了内部控制信息化建设，利用信息技术手段提高内部控制效率和水平。

(2)在制度建设方面，我们制定了《行政事业单位内部控制基本制度》等一系列规范性文件，明确了内部控制的目标、原则、方法和要求。同时，结合单位实际，制定了各部门的内部控制实施细则，确保各项业务活动都有相应的内部控制措施。此外，我们还加强了内部控制培训，通过举办专题讲座、内部交流等形式，提高全体员工对内部控制的认识和重视程度。

(3)在执行落实方面，我们建立了内部控制执行责任制，明确了各部门、各岗位的职责和权限，确保内部控制工作落到实处。同时，我们加强了对内部控制执行情况的监督检查，定期开展内部控制评价，及时发现和纠正问题。此外，我们还注重内部控制与预算管理、资产管理、政府采购等工作的有机结合，形成了内部控制工作的整体合力，为单位的健康发展提供了有力保障。

二、内部控制制度执行情况

(1)本年度，我单位内部控制制度执行情况总体良好。根据统计，内部控制制度执行率达到98%以上，有效防范了风险。例如，在财务报销环节，我们严格执行了“三重一大”决策制度，即重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用，确保了资金使用的合规性。全年共审核报销单据5000余份，其中，合规报销单据占比99.5%，有效避免了违规报销现象。

(2)在资产管理方面，我们实施了资产全生命周期管理，对资产采购、使用、处置等环节进行了严格把控。通过实施资产信息化管理，实现了资产信息的实时更新和动态监控。据统计，资产利用率提高了15%，资产闲置率降低了20%。例如，某部门因工作调整，多余了一台打印机，通过内部调剂，该打印机被另一部门有效利用，避免了资源浪费。

(3)在政府采购方面，我们严格执行了政府采购法律法规，确保了采购过程的公开、公平、公正。全年共完成政府采购项目10项，涉及资金1000万元。通过公开招标，比市场价节约资金10%。例如，在采购一批办公用品时，通过公开招标，比原计划节省了5万元，有效降低了采购成本。同时，我们还建立了供应商评价机制，对供应商的服务质量进行评估，提高了采购工作的满意度。

三、内部控制存在的问题及原因分析

(1)在内部控制执行过程中，我们发现部分内部控制制度在实际操作中存在落实不到位的问题。一方面，部分员工对内部控制制度的认识不足，存在侥幸心理，导致制度执行流于形式。例如，在预算执行过程中，有个别部门未严格按照预算执行，存在超支现象。另一方面，内部控制制度执行过程中缺乏有效的监督和考核机制，导致制度执行效果不佳。

(2)在内部控制制度设计方面，部分制度存在不够完善、针对性不强的问题。例如，在固定资产管理方面，缺乏对资产使用、维护、报废等环节的具体规定，导致资产使用效率不高，存在资产流失的风险。此外，内部控制制度与单位实际情况结合不够紧密，未能充分考虑到不同部门的业务特点和需求，影响了制度的可操作性和有效性。

(3)在内部控制信息化建设方面，存在信息化程度不高、数据共享不畅等问题。一方面，部分业务系统尚未实现信息化管理，导致内部控制信息传递不及时、不准确。另一方面，各部门之间信息共享机制不完善，导致内部控制数据难以形成合力，影响了内部控制的整体效果。例如，在财务与资产管理系统之间，由于数据接口不统一，导致资产信息与财务信息无法实现实时对接，增加了内部控制风险。

四、改进措施及未来工作计划

(1)针对内部控制制度执行不到位的问题，我们将加强员工培训，提高对内部控制重要性的认识。通过举办专题讲座、案例分析等形式，增强员工的法制意识和风险意识。同时，建立健全内部控制执行考核机制，对执行情况进行定期检查和评估，确保制度得到有效执行。

(2)在内部控制制度设计方面，我们将结合单位实际情况，对现有制度进行修订和完善。针对不同部门和业务特点，制定更具针对性的内部控制制度，提高制度的实用性和可操作性。此外，我们将定期对内部控制制度进行评估和修订，确保其与国家法律法规和单位发展需求保持一致。

(3)为提升内部控制信息化水平，我们计划加大信息化建设投入，逐步实现业务系统的信息化管理。同时，加强各部门之间的数据共享和协作，建立统一的数据接口和标准，提高内部控制数据的准确性和实时性。此外，我们将引入先进的信息化工具和技术，提高内部控制工作的