2025年中国内蒙古证券从业资格国际债券专业技能测评真题汇编.docx

内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷

一、单项选择題（共25題，每題2分，每題的备选项中，只有1个事最符合題意）

1、（）不是场外交易市场。

A．银行间债券市场nbsp;

B．债券柜台市场nbsp;

C．证券交易所nbsp;

D．店头市场

2、集合资产管理计划推广活动結束后，证券企业应当聘任具有证券有关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计

B．稽核

C．验资

D．评估

3、有关境外上市外资股的论述，下列錯误的是__。

A．采用记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．在境外上市時，可以采用境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

4、（）原则既通过科学的内部控制制度与措施，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

5、某一证券组合的目的是风险最小、收入稳定、价格稳定。我們可以判断这种证券组合属于__

A．防御型证券组合

B．平衡型证券组合

C．收入型证券组合

D．增長型证券组合

6、有关企业发行短期融资券的论述錯误的是__。

A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%

B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市企业可以豁免信用评级

C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易

D．短期融资券不对社会公众发行

7、上市企业申請发行新股，规定現任董事、监事和高级管理人员具有任职资格，可以忠实和勤勉的履行职务，近来__个月内未受到过中国证监会的行政惩罚、近来__个月内未受到过证券交易所的公开训斥。__

A．36；12

B．36；36

C．12；12

D．12；16

8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行

B．商业银行

C．保险企业

D．社会团体

9、证券企业自营买卖业务的首要特点為__。

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．收益的不稳定性

D．买卖的随意性

10、上市企业董事会组员中应当有__的独立董事。

A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上

11、采用募集方式成立股份企业的，应当于创立大会結束后（）曰内向企业登记机关申請设置登记。

A．15

B．20

C．25

D．30

12、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。

A．目前既期利率的差额

B．未来某時刻既期利率的有效差额

C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来既期利率的差额

13、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的結算账户。

A．基金

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金份额持有人

14、对称三角形状况出現之后，表达原有的趋势临時处在休整阶段，之后最大的也許会__。

A．出現与原趋势反方向的走势

B．伴随原趋势的方向继续行动

C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

15、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式時，A股单笔买卖申报数量应当__。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币

B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币

D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

16、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。

A．对市场的反应比较直观，分析的結论的時效性较强

B．比较全面地把握证券的基本走势

C．应用起来比较简朴

D．合用于周期相对比较長的证券价格预测

17、上市企业（）的，中国证监会不予核准其发行申請。

A．近来5年内有重大违法违规行為

B．企业在近来5年内财务会计文献有虚假记载、误导性陈說或重大遗漏

C．招股文献存在虚假记载、误导性陈說或重大遗漏

D．存在与股东及股东的附属企业或者个人债务进行交易的行為

18、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会任免

B．由会员大会选举产生

C．由理事会选举产生

D．由国务院证券监督管理机构任免

19、进入二十一世纪，场外交易衍生产品迅速发展以及新兴市场金融创新热潮也反应了金融创新深入深化的特点。在场外市场中，以各类__為代表的非原则交易大量涌現。

A．奇异型期权

B．巨灾衍生产品

C．天气衍生金融产品

D．能源风险管理工具

20、有权对并购重组申請人的申請文献和中国证监会有关职能部门的初审汇报进行审核的机构是（）。

A．中国证监会

B．并购重组委

C．国务院

D．证券业协会

21、中小企业板上市企业出現下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因持续20个交易曰，企业股票每曰收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易曰内，没有出現持续__个交易曰企业股票每曰收盘价均高于每股面值。

A．40

B．