重庆分公司2024年上半年合规测试有答案.docx

重庆分公司2024年上半年合规测试

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○重庆分公司本级

○重庆金开大道证券营业部

单选：根据《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。[单选题]*

基金

权证

债券

股票(正确答案)

单选：销售公募基金、私募基金及“大集合”资管计划，须取得（）从业资格。[单选题]*

证券

基金(正确答案)

期货

投资顾问

单选：工作人员在新增、变更通讯号码、通讯设备、工作设备完成后的（）个工作日内进行新增或变更报备。