融资财务顾问协议书范本模板2025年通用.docx

研究报告

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融资财务顾问协议书范本模板2025年通用

一、协议概述

1.协议目的

协议目的在于明确融资财务顾问（以下简称“顾问”）与客户（以下简称“客户”）之间就融资相关事务的合作关系，确保双方在融资策划、市场调研、投资者关系维护、财务分析等方面的合作能够高效、有序地进行。具体而言，本协议旨在：

(1)为客户提供专业的融资咨询服务，协助客户制定合理的融资方案，优化财务结构，提升企业资金使用效率，从而实现企业的持续发展。

(2)通过顾问的专业能力，帮助客户深入分析市场环境，识别潜在风险，制定有效的风险防范措施，确保融资过程的安全性和稳定性。

(3)建立双方在融资过程中的沟通机制，确保信息的及时传递和共享，提升决策效率，共同推动融资项目顺利进行，实现客户和顾问的共赢目标。

2.协议双方

(1)本协议的甲方为融资财务顾问，以下简称“顾问”，具有独立法人资格，注册地为[顾问注册地]，注册号为[顾问注册号]，主要业务范围为[顾问业务范围]。

(2)本协议的乙方为寻求融资服务的公司或企业，以下简称“客户”，具有独立法人资格，注册地为[客户注册地]，注册号为[客户注册号]，主营业务为[客户主营业务]。

(3)双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方融资过程中所需顾问服务的具体事项达成如下协议，共同遵守执行。

3.协议期限

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[协议期限]，具体起止日期为[起始日期]至[终止日期]。在协议有效期内，双方应严格遵守本协议的约定，履行各自的权利和义务。

(2)若因特殊原因需要延长协议期限，双方应提前[提前通知时间]书面通知对方，并经双方协商一致后，签订补充协议，明确延长后的协议期限、服务内容、费用等事项。

(3)协议期满后，如双方无异议，本协议自动终止。如一方希望继续合作，应提前[提前通知时间]向对方提出续约申请，经双方协商一致后，签订新的协议。如一方或双方提出终止协议，应提前[提前通知时间]书面通知对方，并按照协议约定办理相关手续。

二、服务内容

1.融资策划

(1)顾问将根据客户的具体情况和市场环境，制定详细的融资策划方案。该方案将包括但不限于融资目标、融资方式、融资规模、融资时间表等关键要素，旨在确保客户能够以最合适的方式筹集所需资金。

(2)顾问将协助客户进行市场分析和行业研究，以识别潜在的投资机会和风险，并据此提出针对性的融资策略。这包括评估客户的市场定位、竞争优势、财务状况等，以便为客户制定符合其长期发展战略的融资计划。

(3)顾问将协助客户与潜在投资者进行沟通和谈判，包括但不限于路演、投资者关系维护等，以确保客户能够以最有利的价格和条件完成融资。此外，顾问还将提供专业的法律和财务咨询服务，帮助客户规避融资过程中的法律风险和财务风险。

2.市场调研

(1)顾问将对客户所属行业进行深入的市场调研，包括行业发展趋势、市场规模、竞争格局、潜在增长点等关键信息。通过收集和分析这些数据，顾问将为客户提供关于行业前景的全面评估，帮助客户把握市场机遇。

(2)顾问将针对客户产品或服务进行市场调研，包括目标客户群体、市场需求、产品定位、定价策略等。通过调研，顾问将协助客户优化产品结构，提升市场竞争力，并制定有效的市场营销策略。

(3)顾问还将对潜在投资者和市场环境进行调研，包括投资者的投资偏好、投资规模、投资领域等，以及宏观经济环境、政策法规变化等因素。这些调研结果将有助于顾问为客户提供更加精准的市场定位和融资建议，确保融资过程顺利进行。

3.投资者关系

(1)顾问将协助客户建立和维护良好的投资者关系，通过定期举办投资者沟通会、路演活动等形式，向投资者传递公司价值、发展战略和财务状况等重要信息。顾问将指导客户如何有效沟通，增强投资者对公司的信心。

(2)顾问将协助客户制定投资者关系管理计划，包括制定投资者关系策略、编制投资者关系材料、管理投资者数据库等。顾问还将协助客户应对投资者提问，确保公司信息透明度，减少市场误解。

(3)顾问将协助客户进行投资者关系风险管理，包括监测市场动态、分析投资者情绪、识别潜在风险点等。顾问将提供专业的建议，帮助客户制定应对策略，确保在融资过程中能够有效应对市场变化和投资者关切。

4.财务分析

(1)顾问将对客户的财务状况进行全面分析，包括但不限于盈利能力、偿债能力、运营效率和成长性等关键财务指标。通过对比行业平均水平，顾问将评估客户的财务健康状况，并提出改进建议。

(2)顾问将协助客户进行财务预测和预算编制，基于历史数据和行业趋势，预测未来一段时间内的财务表现。这将有助于客户制定合理的融资计划，并为投资者提供可靠的投资依据。

(3)顾问将提供专业的财务咨询服务，包括但不限于税务筹划、成本控制、资产