上海股票发行承销协议书6篇.docx

上海股票发行承销协议书6篇

篇1

甲方（发行人）：上海某股份有限公司

乙方（承销商）：上海某证券有限公司

鉴于甲方拟发行股票，乙方具备股票承销能力，双方根据《中华人民共和国证券法》及其实施条例，以及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、有偿的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议内容

1.甲方拟发行股票总额为人民币壹亿元，发行价格为每股壹元。

2.乙方同意为甲方提供股票承销服务，协助甲方完成股票发行。

3.甲方应按本协议约定向乙方支付承销费用。

二、双方的权利和义务

1.甲方的权利与义务

（1）甲方应保证本次发行的股票无任何抵押、质押、冻结等限制。

（2）甲方应积极配合乙方的股票发行工作，及时提供所需文件和资料。

（3）甲方应确保本次发行的股票价格合理，并承担因股票价格波动而产生的风险。

（4）甲方应按本协议约定向乙方支付承销费用。

2.乙方的权利与义务

（1）乙方应确保本次发行的股票符合相关法律法规的规定。

（2）乙方应制定合理的股票发行方案，并协助甲方完成股票发行。

（3）乙方应确保本次发行的股票价格合理，并承担因股票价格波动而产生的风险。

（4）乙方应按本协议约定收取承销费用。

三、违约责任

1.甲方如违反本协议约定，未按时向乙方支付承销费用，则乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

2.乙方如违反本协议约定，未协助甲方完成股票发行，则甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

四、争议解决

1.如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，双方应继续履行本协议中未发生争议的部分。

五、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，由双方另行协商确定。协商不成的，按照《中华人民共和国证券法》及其实施条例等相关法律法规的规定处理。

4.本协议的解释权归甲乙双方共同拥有。如有任何疑问或需要进一步解释的地方，双方应友好协商解决。

5.在本协议履行过程中，如遇国家法律法规变更或调整，双方应按照国家法律法规的规定执行。如国家法律法规未明确规定或规定不明确的，双方应友好协商解决。

6.本协议的内容应当遵守中国法律法规的规定，不得损害国家和社会公共利益。如有违反，双方应依法承担相应的法律责任。

篇2

甲方：上海某股份有限公司（以下简称甲方）

乙方：上海某证券股份有限公司（以下简称乙方）

甲、乙双方本着公平、自愿、互利的原则，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》等相关法律、法规的规定，就甲方在上海证券交易所发行股票并由乙方承销事宜，达成如下协议：

一、协议概述

1.本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行承销过程中的权利、义务和职责，确保股票发行工作的顺利进行。

2.甲方拟发行的股票总额为_____元，发行价格为_____元/股，发行日期为_____年_____月_____日。

3.乙方同意按照本协议的约定，为甲方提供股票发行的承销服务。

二、发行方式

1.本次股票发行采用公开认购方式，即向所有投资者公开出售股票。

2.乙方负责设立股票发行账户，并代为保管发行款项。

三、承销服务内容

1.乙方将协助甲方进行股票发行的宣传、推介活动，向投资者介绍甲方的经营情况、财务状况及发展前景等。

2.乙方将协助甲方处理股票发行过程中出现的各种问题和纠纷，确保发行工作的顺利进行。

3.乙方将在股票发行结束后，协助甲方进行股票的上市交易，提供必要的上市指导和咨询服务。

四、费用及支付方式

1.乙方提供的承销服务将按照《证券发行与承销管理办法》及相关规定收取合理的承销费用。具体费用标准将根据市场情况和乙方提供的服务内容协商确定。

2.甲方同意在股票发行结束后，按照协议约定及时支付乙方的承销费用。

五、权利义务及职责

1.甲方有权要求乙方提供高质量的承销服务，确保股票发行工作的顺利进行。同时，甲方需承担相应的发行风险，如市场需求不足、股票价格变动等。

2.乙方有权要求甲方提供完整的发行资料和信息，以便进行充分的宣传、推介活动。同时，乙方需承担相应的承销风险，如投资者认购不足、股票价格变动等。

3.甲、乙双方应共同遵守相关法律法规和监管规定，确保股票发行工作的合法性和合规性。

六、违约责任

1.若甲方未能按照协议约定支